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·经济与法 · 专利产品平行进口的合法性研究 王 堃 摘 要 专利产品平行进口的合法性是一个长期以来在世界范围内都存在争议的问题。支持方和反对方分别以“权利用尽 原则”和“地域性原则”来支持自己的理论。实质上之所以久久不能平息对其合法性问题的探论，是由知识产权人私有利益 和社会公共利益这对在知识产权领域永恒存在的矛盾所引起的。因此为了支持产品的平行进口，推动贸易在世界范围内的 自由化，本文试图从价值取向，经济以及法律的角度来对专利产品平行进口的合法性展开论证。 关键词 平行进口 权利用尽 地域性 社会公共利益 ( ) 中图分类号D923.4 文献标识码：A 文章编号：1009-0592 20 10 03-098-02 所谓专利产品的平行进口是指同一个专利权人就同一项发 因此依据该法律而产生的权利也具有地域性。专利权人虽然在 明创造在两个以上的国家同时拥有专利，受到法律的保护。专利 不同国家就同一项发明创造享有专利权，但实际上这是两个不同 权人或者被许可人在其中的一个国家出售其专利产品后，进口商 的权利，只能在各自国家内发生法律效力。专利权人在其中一个 通过在这个国家（这里我们称为出口国）合法购买后再将进口到 国家内的权利用尽并不影响在另一个国家享有完整的专利权。 另外一个国家（这里我们称为进口国）进行销售的行为。从概念 目的很明显是为了保证专利权人利益的最大化。通过对两种对 上我们可以分析出它与一般意义上的产品进口相比具有以下几 立观念的简单分析，我们不难看出其实争论的本质仍然是知识产 个特点：产品所蕴含的知识产权同时受到了几个国家的保护。进 权领域的一个老问题——权利人利益和社会公共利益的矛盾。 口的产品并不是进口商假冒他们的专利产品，而是经专利权人或 我认为虽然专利权的地域性原则是专利权领域内的基本原则，但 者被许可人生产后，销售到市场的合法产品。进口商进口专利产 是如果否认平行进口的合法性，承认专利权人对产品的全部流通 品没有得到进口国专利权人或者独占被许可人的授权。造成专 过程都享有控制权，那无异于帮助专利权人实行市场垄断，分割 利产品平行进口的原因是多方面的。包括现代商品信息的快捷 国际市场，这就违背了国际贸易中的公平竞争原则和自由流通原 传播，产品在世界范围内的绝对自由化流通，知识产权授权在世 则。因此为了维护公平的市场交易环境和消费者的合法权益，目 界的广泛化，还有各个国家产品生产成本的差异，市场的销售能 前应该赋予专利产品平行进口的合法性地位。详细理由分析如下： 力以及消费者的购买能力等这些都是原因之一。 首先是为了维护社会公共利益的需要。不可否认专利作为 对于专利产品平行进口的合法性理论界一直都存在着争论。 知识产品的一种，它的产生需要耗费权利人大量的精力和财力， 赞成者依据“权利用尽原则”认为专利权人自己或者许可他人制 为了进一步激发相关人士发明创造的积极性，保护专利权人的利 造的专利产品被合法投放到市场后，任何人在购买后对其的使用 益，赋予他们对其专利产品一定的控制权和获益权是无可厚非 或者再销售行为都不需要再得到专利权人的许可，且不构成侵 的。但是任何现行的法律中都没有规定可以给予专利权人无界 权。专利权人仅对产品的首次销售行为拥有控制权和获益权，而 的支配权和重复的获益权。因为专利权人对其产品的首次销售 对产品的再销售行为不再具有支配权。即不管专利权人在多少 和许可他人使用，并取得相应的经济利益。已经弥补了专利权人 个国家就同一项发明创造拥有专利权，只要在其中一个国家将专 的开发成本和利润的满足，实现了专利权人利益和社会公共利益 利产品投放到市场流通领域，就意味着在全世界范围内丧失了对 之间的协调。如果此时合法购得其产品的进口商进行再销售时， 产品控制，不能干涉合法购买者的另行交易行为。其目的是为了 还要对专利权人支付一大笔许可费，那无异于给予了专利权人 阻止专利权人因多次重复的使用专有权而损害经销商和广大消 “超额利息”，而且这种额外的支付最终需要由广大消费者来买 费者的权利，保证商品自由，顺利的流通，维护正常的市场交易秩 单，很明显这种设计不公平，合理。同时禁止专利产品的平行进 序。反对者们依据“专利地域性”原则认为权