- 1、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 5、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
声明:本资料由大家论坛证券从业考试专区/forum-114-1.html
收集整理,转载请注明出自
更多证券从业考试信息,考试真题,模拟题下载/forum-114-1.html
大家论坛,全免费公益性考试论坛,期待您的光临!
最新证券从业(证券交易)模拟试题二及答案
一、单选题(每小题一分,共35分。)
1、在深圳证券交易所,开放式基金份额申购、赎回结果的确认由( )负责。(答案:C)
A、证券交易所
B、中国证券登记结算有限责任公司
C、基金管理人
D、证券监管机构
2、格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。(答案:C)
A、中国人民银行
B、证券交易所
C、交易系统
D、结算代理人
3、1999年7月1日,( )的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。(答案:A)
A、《中华人民共和国证券法》
B、《中华人民共和国债券法》
C、《证券公司管理办法》
D、《证券交易所管理办法》
4、上海市场B股清算过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。(答案:C)
A、O.05%
B、0.1%
C、0.5%
D、1%
5、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查,且情节特别严重者,将给予暂停自营业务( )的处罚。(答案:B)
A、半年以内
B、半年至一年
C、一年至两年
D、两年以上
6、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容( )。(答案:D)
A、由正回购方决定
B、由中国人民银行统一制定
C、由逆回购方决定
D、由回购双方约定
7、证券公司从事受托投资管理业务时,受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券,不得超过该证券总股本的( )。(答案:A)
A、10%
B、5%
C、8%
D、15%
8、目前我国证券经纪业务主要是( )。(答案:B)
A、柜台代理买卖
B、证券交易所代理买卖
C、证券公司代理买卖
D、投资者自行买卖
9、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。(答案:B)
A、证券与资金管理分离
B、券商托管证券、银行存管资金
C、券商与银行分工明确
D、专业和高效相结合
10、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位,开设( ),并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。(答案:C)
A、结算备付金账户
B、结算保证金账户
C、结算备付金账户和结算保证金账户
D、结算头寸账户
11、目前,证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。(答案:B)
A、每月
B、每季度
C、每半年
D、每年
12、在自营账户的审核和稽核制度中,以下( )不属于禁止行为。(答案:A)
A、建立专用自营账户
B、将自营账户借给他人使用
C、使用他人名义和非自营席位变相自营
D、账外自营
13、全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过( )天。(答案:C)
A、30
B、61
C、9l
D、360
14、开立证券账户应坚持( )原则。(答案:A)
A、合法性和真实性
B、合法性和同一性
C、同一性和真实性
D、合法性和有效性
15、下列不属于委托人权利的是( )。(答案:D)
A、自由选择经纪商
B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C、对证券交易过程的知情权
D、随时变更或撤销委托
16、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该( )的10%。(答案:D)
A、上市公司净资产
B、证券交易总量
C、证券流通市值
D、证券发行总量
17、证券营业部局域网的安全管理重点不包括( )。(答案:D)
A、用户权限设定和限制
B、系统管理员用户口令及权限限制
C、网络入侵防范
D、病毒防范
您可能关注的文档
- 2013届高三历史一轮复习方案(人民版)第5讲.近代中国的的民主革命.ppt
- 2013论述文把握答题信息学案学生版.doc
- 2013年10月自学考试中国的当代文学作品选试题.doc
- 2013年春季省开课程网络形考地域文化第1次作业(绪论、第1、2章).doc
- 2013年公路工程技术及计量考试题(附答案)_第一~七章.doc
- 2013年林业经济知识更新专业培训作业.doc
- 2013年陕西省《公共基础知识》.doc
- 2013秋__电大__中国的特色社会主义理论体系概论形成性考核册答案总汇.doc
- 2014版《创新设计·高考语文》总复习限时规范训练26.doc
- 2014甘肃政法干警考试民法知识大全.doc
文档评论(0)