2015证券从业-证券交易重点难点.pdfVIP

第一章 证券交易概述 证券交易:是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 □证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是因 为它可能带来一定得收益。 新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。1988 年我国开放了国库券转让市场。1990 年 12 月 19 日和 1991 年7 月3 日，上交所和深交所先后正式开业。1992 年B 股在上交所上市。1999 年7 月1 日，《证券法》 开始实施。2005 年4 月启动股权分置试点改革。2006 年1 月1 日，新修订《证券法》开始实施。 □证券交易遵循三公原则： 1、公开原则。信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934 年美国《证券交易法》确定。 2、公平原则。□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资金数量、交 易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。 3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字， 公平原则一般有公平或平等的字眼） 知识点102 （P3-6）：证券交易的种类及方式。 □按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）： 1、股票交易。在证券交易所进行，称为上市交易；在