星河生物：董事、监事、高管持股管理制度(2011年2月)2011-02-22.pdfVIP

广东星河生物科技股份有限公司 广东星河生物科技股份有限公司 董事、监事、高管持股管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对广东星河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本 公司”）董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明 确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”） 、《中华 人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》及深圳证券交易所《上市公司董事、监 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等有关法律、法规， 结合本公司章程，制定本制度。 第二条 本公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当遵守本制度， 其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的， 还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在买卖本公司股 票及其衍生品种前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、 操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第二章信息申报规定 第四条 公司董事会秘书负责管理本公司董事、监事、高级管理人员及本制 度第十五条规定的自然人、、法人或者其他组织的身份及所持公司股份的数据和 信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票 的披露情况。 广东星河生物科技股份有限公司 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳 证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司（以下简称“登记结算公司”）申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、职 务、身份证号、证券账户、离任职时间等）： （一）新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时； （二）新任董事、监事在股东大会（或者职工代表大会）通过其任职事项后 2个交易日内； （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易日内； （五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内； （六）深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为公司董事、监事和高级管理人员向深交所和登记结算公司 提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第六条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，登记 结算公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记 的本公司股份予以锁定。 第七条 公司证券管理部门应当按照登记结算公司的要求，对公司董事、监 事和高级管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第八条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和登记结 算公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布其买卖本公司 股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 广东星河生物科技股份有限公司 第三章 买卖本公司股票规定 第九条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应当提前一周将其买卖计划以书面方式通知证券管理部门，证券部应当核查 公司信息披露及重大事项等进展情况，证券部应当核查公司信息披露及重大事项 等进展情况，并及时书面向董事会秘书及董事长汇报，说明该买卖行为是否可能 存在不当情形，并提示相关风险。 经董事会秘书及董事长签字确认后，将书面 意见反馈拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员。 第十条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持本公司股份发 生变动的，应当自事实发生之日起次一个交易日内向公司书面报告，并由公司董 事会秘书在事实发生的2个交易日内向深交所申报，及在深交所网站进行公告。 公告内容包括： （一）上年末所持本公司股份数量； （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格； （三）本次变动前持股数量； （四）本次股份变动的日期、数量、价格； （五）变动后的持股数量； （六）证券交易所要求披露的其他事项