新三板简介佳佳盈财富.ppt

佳佳盈财富 北京市朝阳区阜通大街方恒时代B座10层 电话：4000-515-630 2014年2月27日，首只百元股——麟龙股份（430515）诞生 智立医学（430145）在一年之内涨幅高达两百多倍 2014年产生了71只涨幅超过10倍的牛股 新三板融资案例 定向增发 参与已挂牌企业定向增发（以大幅低价参与已挂牌企业的非公开发行的股份），获取一级半市场差价收益。联讯证券挂牌新三板后，在2014年10月和2014年12月通过两次定向增发，以不到400万的融资成本向社会募资约40亿元，注册资本从5亿元增至32亿元，净资产从最初的6亿元增长到47亿元。增发价格1.46元，目前价格6.0元左右，参与增发即获超额收益4倍多，未来转板投资人的回报率更是空间无限 银行授信 民生银行、光大银行企业管理部向新三板挂牌企业提供主动授信额度。根据湖北省政府金融办最新数据知悉，截止2015年3月31日，湖北地区在已挂牌新三板企业达103家，共有16家挂牌新三板企业经民生银行、光大银行获得200万元至3000万元授信额度.在授信流程和信贷方案设计上，主动授信业务主要采用免担保授信方式，各挂牌企业无需抵押物、无需担保公司担保即可获得融资。 新三板融资案例 股权质押 联飞翔（430037），公司控股股东质押非流通股，成功向杭州银行中关村支行股权质押贷款1000万；公司通过多家银行取得信用贷款。 IPO转板 2014年1月23日，登陆创业板的安控科技（300370）就是一支来自于新三板的新股，由此成为了新三板历史上第9家成功转板的公司，也是新三板实现全国扩容后的首家通过IPO上市的挂牌公司。根据中融华富基金的统计，包括安控科技在内，相继有9家新三板挂牌公司成功转板至深圳的中小板或创业板，包括粤传媒（002181）、久其软件（002279）、世纪瑞尔（300150）、北陆药业（300016）、博晖创新（300318）、华宇软件（300271）、佳讯飞鸿（300213）、东土科技（300353） 模板来自于 * * ——佳佳盈财富投资管理有限公司 新 三 板简介 韩戍 男，经济学硕士。通过美国CFA（特许金融分析师）二级，具备证券、期货从业资格。曾就职于中银国际证券湖北分公司，担任创新业务部项目负责人。目前就职于中融华富(北京)投资基金管理有限公司湖北分公司，担任股权投资部投资总监。 从最早的中关村代办股份转让，到现在的全国中小股份转让系统（即“新三板”），一直从事企业挂牌、融资工作，并参与湖北地区三家企业挂牌工作，同时为数十家企业解决融资问题。 个人简介 武汉市武昌区徐东友谊大道才茂街江南花园1-106号 电话：4000-481-886 * 目录 第一章 新三板基本情况介绍 第二章 新三板的功能及其适合的企业 第三章 新三板挂牌业务介绍 / 第一章 新三板基本情况介绍 / 新三板的定位 结构 主板 全国统一性的新三板市场 区域性股权交易市场 中小板 创 业 板 上海股权托管交易中心、天津股权交易所、重庆股份转让中心 以高成长、高科技企业为主导，面向全国的中小企业资本市场平台 深圳证券交易所 深圳证券交易所 上海、深圳证券交易所 场 内 市 场 场 外 市 场 * 第一章 新三板基本情况介绍 / 通过《非上市公众公司监督管理办法》 《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》 做市商制度上线 证监会发布《证券期货经营机构参与新三板相关业务的有关通知》 2012.5.11 2013.12.13 2014.8.25 2014.12.26 2015.1 深交所备忘录明确转板 新三板发展历程 预计2015年 分层和竞价交易制度出台 第一章 新三板基本情况介绍 / NEEQ的组织结构 主板 全国统一性的新三板市场 区域性股权交易市场 中小板 创 业 板 * 第一章 新三板基本情况介绍 / 新三板市场的现状—2014年新三板变化 挂牌公司快速增长，覆盖面不断扩大。2014年新增挂牌公司1276家，挂牌公司总量达1572家，同比增长342%；其中，中小微企业占比95.42%，高新技术企业占比77%； 挂牌企业平均净利润832.5万，平均营业收入1.27亿 新三板利润超过3000万的企业达到103家。 截止至2015年4月22日，总挂牌数量达到2322家。而上海交易所上市企业数量为1023家，深圳交易所上市企业数量为1645家。 挂牌企业 市场融资规模大幅增加。去年全年共有289家挂牌公司完成股票发行329次，融资132.09亿元，同比分别增长448.33%、1218.26%。 直接融资与间接融资渠道进一步顺畅，综合性金融服务平台雏形