办公室审核记录.doc

审核提示 О涉及的管理体系要求、主管的过程要求、参与/协同实施的要求 О过程模式/流程、环境因素/影响、危险源/风险评估及控制方案 О职责和权限 О目标分解及实施 О资源配置：人力、设备设施、工作环境 О信息、数据及沟通 О审核范围现场确认 О现场文件审查 .完整性、充分性、适宜性、有效性及控制 О记录表式、填写、控制 О监视和测量 О不合格处置 О分析和持续改进 监督审核提示 О认证证书/标志使用情况 .使用场所及范围 .使用内容及方式 .标志是否得到认可 .有无违规现象 О重大变化/变更信息 .组织/文件/人员/职责 .认证范围 О上次不符合项跟踪 .纠正/纠正措施实施情况 .效果/有无再发生 О顾客投诉及监督抽查 .有无重大投诉 .上级监督抽查情况 .有无不合格 О分析和持续改进 评估：1符合准则要求 2基本符合准则要求（存在轻微问题，可接受），口头通知受审核方 3未达到准则要求 注：应记录符合的与不符合的审核证据，应提供完整、准确、清晰的审核记录。 实习审核员承担部分现场审核记录工作时，同组的级别审核员应在记录（首页）上签字确认。 检 查 表 审 核 记 录 标准号 条款号 评估 部门基本情况、职责权限及变化 部门目标及考核 内部沟通 质量手册 文件控制 负责人:王新丁，部门6人，负责公司的行政后勤、文件控制、文件记录、人力资源、采购、顾客满意、数据分析、内审、改进的管理等，职责清晰，分工明确，落实到位，办公设备齐全，资源满足要求。 部门质量目标：“文件传阅及时率100%、机关工作目标管理考核及时有效率100%、服务对象综合满意率95%等合计6项。 查目标完成情况统计表，目标、计算依据、实现情况、结论等，适宜有效。 2013.11.14对各部门工作进行了考核，各部门及各项目标均已实现。 组织参加局的例会、培训，下达管理层的意图、协调各部门的工作等，在本部门间就工作的完成及计划进行及时沟通,基本有效。 质量手册（第A/0版，HSCXGHJ/ SC-2013）2013年8月20日发布，实施，描述了质量管理体系的总要求、质量方针和质量目标，明确了质量管理体系的范围、组织机构、部门的职责、权限和相互关系，引用了相关的程序文件和规范文件。符合GB/T19001-2008的要求。 已建立并执行《文件控制程序》，基本适宜有效。 提供 “城乡规划局文件清单” 内部文件包括《质量手册》、《程序文件〉〉、《部门工作手册》《法律法规管理制度汇编》等共登记15个文件或汇编等。 5.5.1 5.4.1 8.2.3 5.5.3 4.2.2 4.2.3 1 1 1 1 1 检 查 表 审 核 记 录 标准号 条款号 评估 记录控制 人力资源 人员能力确认情况 基础设施 工作环境 服务要求的确定 服务要求的评审 顾客沟通 采购过程 采购信息 采购验证 过程确认记录 产品标识和可追溯性 顾客财产 产品防护 监视测量设备的控制 顾客满意 过程的监视和测量 工作的监视和测量 不合格服务的控制 数据分析 改进 纠正预防措施 服务窗口 查信访工作的开展： 过程控制 （外来）受控文件清单包括《城乡规划法》、《河北省城乡规划条例》、《行政许可法》、《行政复议法》，分部门分别登记记录名称、实施日期、编号等，基本充分，均为有效版本。未对各部门外来文件清单进行汇总。 查内部文件的编制、审核、批准： 质量手册、程序文件均有李冉编制，董梁审核，张峰批准。 文件无修订、更改、作废、销毁情况： 查文件发放回收记录，对手册、程序文件、制度汇编、内审计划等进行发放登记，抽质量手册、程序文件、各部门工作手册发放记录，基本符合要示 。 查文件的标识，编制的内部文件标识较好，但外来文件“受控”标识、分发标识不齐全。 查文件现场管理：纸张记录分类保存，便于检索、查阅。贮存于铁皮文件柜中，基本能做到防虫、防潮、防鼠、防蛀、防火等要求，防护良好，无作废文件，各部门均使用有效版本。 查衡水市规划局行文登记表：日期、行文编号、行文人签字、主要内容等。抽发文【2013】50号， 56号登记表，符合要求。 抽【2013】194号关于橡胶城内违法建楼情况的报告行文审批卡，起草科室意见（建设管理科），主管局长及局长意见齐全，符合要求。另抽【2013】198号行文审批卡，符合要求。 查收文记录，电子档，登记日期、编号、秘级、文件内容、领导指示等。 抽张农提2013.12.9衡发【2013】25号深化平安衡水建设的指导意见，批示等符合要求。 另抽衡水函【2013】6号文收文记录，批示、评审等符合。 已建立并执行《质量记录控制程序》，明确了质量记录的标识、贮存、检索、保护、保存期限等控制要求。 提供组织“记录清单”，明确了记录的名称、