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交易所风险控制管理细则 为加强交易风险管理，维护交易商的合法权益，保证交易所商品交易的正常 运行，根据《广东塑料交易所交易管理办法 （2003GB 本）、《广州化工交易所交 易管理办法 （2003GB 本）》制定本细则。 第一条 交易所风险管理实行信誉担保金制度、分期付款制度、自律价格制度、 限制持有量制度、强行转让制度、风险警示制度。 第二条 信誉担保金是交易商在交易所专用结算账户中预先准备的资金，是未被 合约占用的资金，最低余额由交易所根据具体情况决定。 第三条 分期付款制度是指交易所为确保交易商合约履行而要求交易商存入本 交易所专用结算帐户中一定数额资金的制度，该资金是已被合约占用的资金。交 易分期付款具体数额按《广东塑料交易所管理办法（2003GB 本）》第二十二条执 行。 第四条 卖方卖出货物，须向交易所提交仓单，在未提交仓单前须向买方提供交 收保证金。 第五条 交易所实行自律价格制度，其中PVC 的自律价格为上一交易日本交易所 结算价的±150 元/吨；ABS、PP、LLDPE 的自律价格为上一交易日本交易所结算 价的±350 元/吨；PS 的自律价格为上一交易日本交易所结算价的±250 元/吨； 烧碱的自律价格为上一交易日本交易所结算价的±100 元/吨；自律价格作为交 易涨跌限幅。如果连续三个交易日收市时的报价达到自律价格或交易风险明显增 大时，本交易所有权根据相应交易品种的市场价格波动情况临时或长期调整自律 价格的幅度并采取其他相应措施。新品种上市时，交易所有权调整相关产品的自 律价格。 第六条 当交易价格出现同方向连续涨跌停板时或市场风险明显增大时，交易所 可以采取调整自律价格幅度及按一定原则强行转让等措施释放交易风险。 第七条 交易所对交易商违约行为有权采取下列保障措施： （一）暂停订立电子订货合同； （二）按规定强行转让，并用转让后释放的资金履约赔偿； （三）依法处置质押物； （四）依法追偿。 第八条 交易所实行强行转让制度，是指当交易商违约、违规或帐户余额不足， 交易所对其持有的电子订货合同进行转让的一种强制措施。因强行转让发生的亏 损及相关费用由该交易商承担，强行转让产生的盈利仍归该交易商。 第九条 当交易商出现下列情形之一时，交易所有权对其进行强行转让： （一）未按交易合同约定及时、足额支付合同分期付款； （二）未按交易合同约定及时、足额提交仓单或支付交收保证金； （三）帐户余额小于零并未能在规定的时间内补足的； （四）订货量超过交易所相关规定的； （五）因违规受到交易所强行转让的； （六）根据交易所紧急措施应予以强行转让的； （七）不具有化学危险物品生产、销售许可资质，不具有化学危险物品生产、销 售许可证的； （八）不具备化工交易品种交收资格的交易商持有的交收当月合约； （九）其他应予以强行转让的。 第十条 交易所执行强行转让的原则： 强行转让先由交易商自己执行，时限除本交易所特别规定外，一律为开市后 三十分钟内。若时限内交易商未执行完毕，则由本所强制执行。因帐户资金余额 小于零而被要求强行转让的，在资金补足前，只允许转让原持有合同。 （一）属第九条第（一）、（二）、 （三）、（四）、（七）、（八）项强行转 让，其强行转让可由交易商主动提出，否则本所将按其某合约订货量“后订立先 转让”的原则进行强行转让。当某合约达到自律价格时，若同时以自律价格申报 时，则按“强行转让优先、时间优先”的原则排序。 （二）属第九条第（五）、（六）、（九）项强行转让的，其强行转让由本所确 定。若多个交易商需要强行转让的，按追加资金由大到小的顺序，持有量、超出 量由大到小的原则进行转让。 第十一条 强行转让的执行 （一）通知。资金不足的通过交易所交易平台随当日结算数据报表中的资金结算 表发送，相关交易商可以通过交易所交易平台获得。本所以 “资金追加通知书” 的书面形式传真向有关交易商下达强行转让要求。 （二）执行及确认。 1、开市后，有关交易商必须首先在限定时间内自行转让，直至达到转让要 求； 2、超过交易商自行转让时限而未执行完毕的，剩余部份由本所直接执行强 行转让。 3、强行转让结果随当日成交记录发送，有关会员可以通过交易所交易平台 获得。 第十二条 强行转让的价格通过市场交易形成。本所不负避免或减少被强行转让 合同交易商损失的责任。 第十三条 由于价格涨跌停板限制或其他市场原因，有关订货合同的强行转让只 能延时完成的，因此发生的亏损，仍由该交易商承担；如