智云股份：董事、监事和高管持股管理制度(2010年12月)2011-01-07.pdfVIP

董事、监事及高管持股管理制度 大连智云自动化装备股份有限公司 董事、监事及高管持股管理制度 第一章 总则 第一条 为加强大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称“公司”）董 事、监事和高级管理人员持有、买卖本公司股票的管理工作，根据《公司法》、 《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》，以及《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理业务指引》等相关法律、法规、规范性文件的有关规定，结 合公司实际情况，特制定本管理制度。 第二条 本管理制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本管理制度第 十九条规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股票及其变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票，是指登记在其名 下的本公司股票。公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作 本人所为，也应遵守本管理制度并履行相关询问和报告义务。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短 线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 持有及买卖公司股票行为规范 第五条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票前，应当将其买 卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事 项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知 拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第六条 因公司公开或非公开发行股票、实施股权激励计划等情形，对董事、 监事和高级管理人员转让其所持本公司股票做出附加转让价格、附加业绩考核条 第 1 页 共 5 页 董事、监事及高管持股管理制度 件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时， 向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申请将相关人员所持股份登记为 有限售条件的股份。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交 所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、担任职务、 身份证件号码、证券账户、离任职时间等）： （一）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项 后2个交易日内； （二）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； （三）公司现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化 后的2个交易日内； （四）公司现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内； （五）深交所要求的其他时间。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国结算深 圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布其持有、买 卖本公司股票的情况，并承担由此产生的法律责任。 第九条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管 理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、 大宗交易、协议转让等方式转让的股票数量不得超过其所持本公司股票总数的 25％，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末（最后一个交易日收盘 后）其所持有本公司股票为基数，计算其中可转让股票的数量。 第十二条 公司董事、监事和高级管理人员通过二级市场购买、可转债转股、 行权、协议受让等各种年内新增股票，新增无限售条件股票当年可转让25%，新 增有限售条件的股票计入次年可转让股票的计算基数。 因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股票增加 的，可同比例增加当年可转让数量。