精艺股份：董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度(2015年6月) 2015-06-18.pdfVIP

广东精艺金属股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 （2010 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对广东精艺金属股份有限公司（以下称“公司”）董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《公司法》、《证券法》、 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深 圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 业务指引》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份管理业务操作指南》、、《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和 高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》等有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种 前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁 止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 股份的登记、锁定及解锁 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指直接登记 在其证券账户名下的本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信 用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司董事 会秘书向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简 称：中国结算深圳分公司）申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、职务、身 份证号、证券账户、离任职时间等）： （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2 个交易日内； （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后 的2个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内； （五）深圳证券交易所要求的其他时间。 以上申报视为相关人员向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司提交的将 其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第五条 公司按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管理 人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 如因公司董事、监事和高级管理人员提供错误信息或确认错误等造成任何 法律纠纷，由相关责任人承担相关法律责任。 第六条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中 国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户 中已登记的本公司股份予以锁定。公司董事、监事、高级管理人员在其名下证券 账户通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司 无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股 份的计算基数。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照 中国结算深圳分公司的规定合并为一个账户，在合并账户前，中国结算深圳分公 司按有关规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。 第八条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董 事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考 核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手 续时，向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为 有限售条件的股份。 第九条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享 有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。 第十条 若《公司章程》对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司 股份规定比本制度更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限 制转让条件，按《公司章程》的规定执行，同时向深圳证券交易所申报。 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份 的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深圳证 券交易所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后中国结算深圳分公司 自动对董