2015年度全面风险管理报告.docVIP

2012年度全面风险管理报告 填报单位名称： （公章） 填 报 日 期： 2012 年 月 日 目 录 一、2011年度全面风险管理工作回顾 1 （一）全面风险管理工作计划完成情况 1 （二）重大风险管理情况 2 （三）重大风险管理解决方案的监督检查情况 4 （四）内部控制系统建设情况 5 （五）风险管理信息系统有关情况 6 （六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况 8 二、2012年度企业风险评估情况 11 （一）对未来风险总体形势的研判 11 （二）风险管理初始信息收集情况 12 （三）风险评估情况 14 （四）重大风险关键成因量化分析 15 （五）风险坐标图 16 三、2012年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况 17 （一）2012年度风险管理工作计划 17 （二）2012年度重大风险管理情况 19 四、有关意见和建议 22 （一）需要公司协调解决的重大风险问题 22 （二）对推动全面风险管理工作的建议 22 附件1：2012年度风险评估信息表 23 附件2：企业风险分类示例 24 附件3：风险评估标准 25  2012年度**公司全面风险管理报告 一、2011年度全面风险管理工作回顾 （一）全面风险管理工作计划完成情况 主要从全面风险管理体系建设、2011年度全面风险管理工作计划执行情况、本单位决策层对年度工作的评价以及全面风险管理工作取得的成效等方面进行说明（1500字以上）。 【示例】： 2011年，公司（以下简称“公司”）贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，于公司战略发展需要立足公司风险管控现状，大胆实践，不断创新，逐步形成了具有电网企业特色的全面风险管理体系和运行机制，取得了较好的成效。 全面风险管理体系建设及情况 201年开展风险评估制定体系建设整体方案推进信息系统建设各项工作完成情况如下： 健全风险管理“三道防线” 科学制定全面风险管理体系建设整体方案 （3）加快建设风险管理信息系统 （4）…… 2、全面风险管理工作取得的成效及决策层的评价2011年公司积极探索、稳步推进全面风险管理工作，取得了以下突出成绩： 全面风险管理体系初步建立 初步建立全面风险管理体系：，公司总部及56家下属单位均建立风险管理三道防线；工作机制， （二）重大风险管理情况 1.逐一简要说明2011年度本单位重大风险的管理情况。重大风险按评估结果进行排序列示，说明是否发生，产生的影响是否在风险承受度内，不在承受度内的应说明主要原因。如有重大风险事件发生，请就已有调查结论的事件，说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后避免再次发生的应对措施。 2.供电单位报告的重大风险事件不少于2项，非供电单位至少报告1项。 3.重大风险事件应先由各单位业务部门提供，经各单位全面风险管理办公室汇总后上报。 【示例】： 1、201年度重大风险管理情况 电网安全风险电价政策风险信息系统安全风险2011年度公司重大风险管理情况表 序号 重大风险 名称 是否 发生 风险事件名称 产生的影响是否在风险承受度内 不在承受度内的原因 1 电价政策风险 否 2008年8月20日起，全国火电上网电价上调 2 电网安全风险 …… （1）电网安全风险2011年，公司始终把电网安全作为重中之重加强电网运行管理，制订隐患排查治理考核细则，全面梳理电网安全隐患，建立事故隐患数据库，对项影响较大的隐患，逐一落实治理措施，跟踪督办，消除安全隐患加强迎峰度夏专项安全检查电价政策风险2、201年度重大风险事件整理 公司全面风险管理办公室对公司201年发生的风险事件进行了收集、统计分析，确认共有项重大风险对应的风险事件发生，对其事件经过、发生原因、造成的损失和影响、解决方案和应对措施进行了详细分析。 电网安全风险事件：洪水灾害 事件经过：入汛以后，地区相继遭遇多轮强降雨过程，降雨历时长、强度大、覆盖广。进入主汛期以后，降水频繁，局地暴雨频发，强降雨导致地区出现多处险情，部分河段拦河大坝决堤。暴雨灾害造成电网千伏线路跳闸条次10千伏线路倒杆基 发生原因：自然灾害引起的重大电网安全事故。 造成的损失或影响： 解决方案： 应对措施：，积极防范信息化领域风险完成运行呼叫中心系统、信息运行监控中心系统和信息运维综合监管系统建设完善重要信息化建设风险控制点的管理人员和业务操作人员岗前风险培训制度，加强对风险管理理念、知识、流程等核心内容的培训，风险防控长效机制。完善信息化建设风险监督管理体系，对开展风险在线监控 （四）内部控制系统建设情况 简要说明本单位内部控制系统建设的有关情况，主要是对本单位制度与流程的完善与优化情况，针对重大风险查找流程风险点、控制点、