银行信用社等金融机构合规知识竞赛题目.docVIP

2011年广东省农村合作金融机构 合规知识竞赛题目 一、填空题 1、合规管理是商业银行一项核心的 活动。 2、 应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。 3、 应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。 4、农村合作金融机构应建立 ，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人。 5、商业银行应建立合规管理部门与 在合规管理方面的协作机制。 6、商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的 。 7、高级管理层提名合规部门负责人报 审议，并确保合规部门负责人到任后履行合规风险管理职责的独立性。 8、合规部门及其职能应独立于 。 9、合规部门专职员工不得承担与其合规职责可能产生 的职责。 10、合规部门接受稽核审计部门对 的定期或不定期检查。 11、合规部门对合规风险应定期与稽核监督部门交换 。 12、合规部门的预算应与其 保持一致，不应取决于分支机构、业务部门的盈亏状态。 13、 是农合机构合规风险管理机制能否有效运作的关键。 14、农合机构对违规责任人的处理过程和处理结果，以及所采取的纠正措施，应充分体现农合机构的 取向。 15、 作为农合机构与外部监管部门联系的枢纽，负责与监管部门保持日常的工作联系。 16、合规风险管理活动应独立于经