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北京市专利现状、问题及对策研究1 罗世兴，沙景华 中国地质大学人文经管学院，北京（100083) E-mail: luoshixing@163.com 摘 要：本文从北京市专利申请和授权的数量和结构分析北京市专利产出的现状，发现虽然 北京市专利数量增长迅速, 但专利质量却有待提高，存在专利保护意识薄弱、重数量轻质量 导向明显以及转化程度低等情况。在剖析主要原因的基础上，提出对策建议。 关键词：专利，创新，激励 江泽民同志 1995 年在全国科学技术大会上指出：“创新是一个民族进步的灵魂，是国家 兴旺发达的不竭动力。如果自主创新能力上不去，一味靠技术引进，就永远难以摆脱技术落 后的局面。一个没有创新能力的民族，难以屹立于世界先进民族之林。”[1] ，在不断开放、 竞争日剧的知识经济时代，创新对一国竞争力的影响十分的关键。专利水平作为一国创新能 力的重要指标，反映了国家或地区科技水平与发展潜力。 1 专利概念及作用 1.1 概念 从法律意义上讲，专利是专利权的简称，它是国家按照专利法授予申请人在一定时间内 对其发明创造成果所享有的独占、使用和处分的权利；从发明创造的角度讲，专利是符合法 定专利条件并取得专利权的发明创造，也称专利技术；最后，专利还指记载有发明创造内容 并公开了的专利文献，如发明创造的说明书及其摘要、权利要求书、表示外观设计的图形或 [2] 照片等 。专利权是一种专有权，是指国家依法授予公民、法人或其他组织对其发明创造在 一定期限内享有的排他性的独占权。它既属于知识产权，也属于工业产权。专利权具有独占 性、时间性和地域性。大多数国家仅把发明作为专利保护的客体，对实用新型和外观设计则 分别另行制订与专利法平行的法律来保护。我国《专利法》第二条规定：“本法所称的发明 创造是指发明、实用新型和外观设计。” 1.2 作用 专利制度是市场经济的产物，是按市场机制运作的，把保护和鼓励技术发明的商品化和 市场化作为根本出发点。按照专利法的规定，对发明人的奖励和回报，从其市场化后所创造 的效益中提取，弥补研究开发成本，从而进行新的发明创造，使技术创新活动走向良性循环。 同时，由于有了技术交流中的专利保护政策，国外的技术才能被引进，这种国外技术的引进 又可能成为我国进一步技术创新的资源。总之，专利制度激励发明创造，促使新技术市场化， 促进国际经济技术的交流与合作，从而有效配置技术创新资源。 2 北京市专利申请情况分析 2.1 专利申请量的年度分布 我国 1985 年实施《专利法》以来，专利申请和授权量均稳步增加。专利申请受理量从 1985 年的 14372 件到 2005 年的 383157 件，20 年增长了近 26 倍；专利申请批准量从 1985 1本课题得到北京市哲学社会科学“十一五”规划项目资助（《激励首都科技人才自主创新的策略研究》（项 目编号：06BaJG034 ）） - 1 - 年的 138 件到 2002 年的 132401 件，增长了近 1243 倍。特别是近年来国家对知识产权保护 的重视和专利战略的实施，我国国内专利申请量 2000 年起大幅上升，年均增长率近 20 %[3] 。 25000 20000 15000 数 项 10000 5000 0 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 年份 专利申请量 专利授权量 图 1 北京市历年专利申请和授权情况图 北京市高校和科研院所