7.4“采购”的审核.pdfVIP

GB/T 19001-2008 标准7.4 条款 现场审核取证及记录要求 一、采购过程 （一）标准理解 为确保所购原材料满足采购要求，标准规定对原料供方应严格筛选并加以 控制，制定选择、评价、录用、再评价、继续录用的准则和依据。 （二）审核关注点 1、供方评价和再评价准则 该准则的主要内容应包括： （1 ）供货能力 a 产品质量保证能力：质量管理体系的状况：从人、机、料、法、环、检几 个方面考察。 b 数量保证能力：生产能力 c 运输能力：供货及时性保证 d 价格竞争能力（价格优势保持能力） （2 ）商业信誉 重合同守信誉的情况 （3）供货业绩：通过建立供方档案，连续记录供方的供货业绩，做为再评 价的重要依据。 2、合格供方名单：必须有记录，且应获得批准。 合格供方也可按所供原料的重要程度（对最终产品重要质量特性的影响程 度）分成几类，如一类物资供方；二类物资供方等；在供方评审时也可根据所 供物资类别的不同加以区别（要求的严度和控制的力度有所区别）。 3、供方评审的实施：必须有记录，且有结论意见。 （1 ）参评部门的合理性 （2 ）评价准则的充分性 （3）评审记录的完整性 （4 ）评价取证的充分性：有的供方只提供一份营业执照。而合格的质检报 告、质量体系认证证书、信誉等级证书、生产许可证、实验室认可证等全未提 供。 （三）记录要求 三个关注点均应获取证据并摘要记录；如《合格供方名单》，必须提供，记 录其文件编号说明批准人，摘要记录重要原材料的名称、质量要求及其合格供 方的名称。 二、采购信息（7.4.2 ） （一）标准理解 《采购信息》系指拟采购产品的相关信息，尤其是质量要求方面的信息， 获得该组信息的目的是用以指导采购活动的有效实施。此组信息的集中表达方 式往往是一份《采购计划》，其中包括的信息（项目）一般为：拟采购产品的名 称、规格型号、数量、质量要求 （产品执行标准）、到货时间、运输方式、验收 准则、参考价格等（如组织或顾客拟在供方现场进行产品验证时，则采购计划 中应做出现场验证的具体安排和产品接收的相关规定）。 （二）审核关注点 1 1、组织是否编制了采购计划 2、计划中是否明确规定了拟采购产品的质量要求。 3、为确保产品质量的符合性，组织在采购信息中是否还提出了其它相关要 求，如人员资格、过程、设备能力、质量体系有效性等，如有以上要求时，则 应在供方调查和评价活动中获取满足要求的证据。 （三）记录要求 1、抽查供应部门的部分采购计划并记录其名称编号和批准人。 2、验证该计划提供信息的充分性，尤其是拟采购产品质量要求的充分性与 适宜性。 例如：以面粉厂供应部门采购主要原料“小麦”为例：某面粉厂在采购计 划中规定的质量要求是按《原辅材料进厂验收规范》执行，当检查该验收规范 时发现，只规定了小麦的不完善粒、容重、色泽、气味和杂质等常规指标，对 卫生指标未做要求，严重违背了三个国家强制性标准的规定，即 GB1351-1999 《小麦》、GB13122-1991 《面粉厂卫生规范》、GB14881-1994 《食品企业通用卫 生规范》，因此对拟采购产品的质量要求是不适宜的，对最终产品“面粉”卫生 安全指标将产生决定性影响，这种情况应开具“主要不合格”。 三、采购产品的验证（7.4.3 ） （一）标准理解 《采购产品的验证》系指对采购进厂的产品必须经过检验或验证，确认合 格后方可办理入库手续。这里的《检验》系指利用企业自身的检验手段，对进 厂产品进行测量或试验并从中获得第一手数据，并按标准要求做出是否合格的 判定。这里讲的《验证》系指查验随采购产品带来的“合格证明文件”，可信度 较高的应为第三方（国家法定质检部门）的“检验报告”。 （二）审核关注点 1、进货检验依据： 进货产品的检验依据必须准确、可靠，如果依据都错了，检