全面风险基础管理考核评价标准.doc

附表二 全面风险基础管理考核评价标准 考评项目 考核内容 具体要求 评分说明 标准 分 一、 基 础 管 理 （30分） 1、领导重视和员工参与工作落实情况 （1）考核对象把全面风险管理工作作为本单位（部门）一把手工程； （2）制订了本单位的风险防控规划； （3）分层次签订了全面风险管理责任状； （4）关键岗位和重要业务环节设置明确了风险信息员； （5）全员参与风险管理的各项工作。 具体要求中，每有一项不合格扣1.5分，扣满7.5分为止。 7.5分 2、风险管理组织体系和各项规章制度建设及执行落实情况 （1）已经建立整体及各层级的风险管理组织体系； （2）设置了专职风险管理部门或明确指定风险管理负责部门（人员）； （3）各级风险管理组织机构的职能和责任明确； （4）已经配备或明确了胜任的专兼职人员； （5）已经为各级风险管理组织配备了专用电脑、电话传真等必须的办公设备。 （6）已经制定了各项风险管理制度，建立的内控制度体系涵盖所有的业务范围； （7）已经建立了科学合理的风险管理内控流程，关键风险点已经纳入内部流程控制范围； （8）内部控制制度体系得到了有效执行和落实。 具体要求中，每有一项不合格扣1.5分，扣满12分为止。 12分 3、风险管理报告编制和报送情况 （1）按照上级要求及时编制风险评估报告； （2）编制的风险评估报告内容详实、数据准确，符合有关规定； （3）编制的风险评估报告得到上级认可。 具体要求中，每有一项不合格扣1.5分，扣满4.5分为止。 4.5分 4、专兼职风险管理员和信息员履职情况 （1）各专兼职风险管理员和信息员岗位职责清晰、明确； （2）各专兼职风险管理员和信息员有必要的办公场所和办公经费； （3）风险管理工作有计划、有总结，各项资料齐全真实； （4）岗位职责落实到位。 具体要求中，每有一项不合格扣1.5分，扣满6分为止。 6分 二、 日 常 管 理 （30分） 1、风险信息收集、辨识、评估和报送情况 （1）考核对象积极参与风险信息收集工作，积极配合集团公司组织问卷调查、风险访谈； （2）对收集的风险信息及时进行辨识； （3）对辨识后的风险信息及时进行评估和报送。 具体要求中，每有一项不合格扣1.5分，扣满4.5分为止。 4.5分 2、风险管理建议或风险提示落实情况 对上级提出的风险管理建议或提示做到：有记录台帐、有整改措施、有督办责任单位和责任人、有反馈意见。 具体要求中，每有一项不合格扣1.5分，扣满7.5分为止。 7.5分 3、风险预警防控体系建设和风险信息库建设及更新情况 （1）考核对象建立了风险信息预警防控体系； （2）风险信息预警及时、准确，应对措施到位； （3）风险预警机制做到了良性闭合循环； （4）对重大风险，逐项制定了解决方案； （5）风险信息库数据真实、内容翔实； （6）明确了信息系统日常维护的部门和人员； （7）风险信息系统得到及时更新，并发挥作用。 具体要求中，每有一项不合格扣1.5分，扣满10.5分为止。 10.5分 4、对上级风险管理部门安排工作的落实情况 考核对象对上级安排的全面风险管理工作，有安排、有措施，并及时反馈情况。 具体要求中，每有一项不合格扣2.5分，扣满7.5分为止。 7.5分 三、 运 行 效 果 （20分） 1、风险管理整体工作成效 （1）对内控制度和流程执行中进行了哪些优化改进； （2）执行内控制度和流程取得哪些具体成效； （3）推行全面风险管理工作有哪些亮点和主要成效。 具体要求中，每有一项不合格扣2分，扣满6分为止。 6分 2、专业系统考核落实执行情况 （1）及时组织开展专业考核； （2）各专业考核的数据真实、资料齐全； （3）明确专人负责与全面风险管理办公室联系协调工作； （4）及时向全面风险管理办公室报送专业季度考核的书面分数结果。 具体要求中，每有一项不合格扣1分，扣满4分为止。 4分 3、风险管理考评与绩效薪酬相挂钩执行情况 （1）全面风险管理工作纳入经营业绩考核； （2）考核对象已经制定了风险管理考核量化细则，标准明确具体； （3）风险管理考核组织机构健全，已经设立相应层级风险管理考核组织； （4）风险管理考核资料记录完整、数据准确、结果公平公正。 （5）全面风险管理考核结果与员工绩效薪酬有效挂钩。 具体要求中，每有一项不合格扣1分，扣满5分为止。 5分 5、全面风险管理防控目标完成情况 （1）按时完成季度各项风险管理防控目标。 （2）按时完成年度各项风险管理防控目标。 具体要求中，每有一项不合格扣2.5分，扣满5分为止。 5分 四、重大风险事项 （20分） 重大风险事项考核 （1）不发生重大风险事