启源装备：关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划 2011-01-28.pdfVIP

关于加强上市公司治理专项活动 的自查报告和整改计划 根据陕西证监局《关于开展公司治理专项活动的函》（陕证监函 [2010]270号文）和《关于贯彻落实中国证监会〈关于开展加强上市公 司治理专项活动有关事项的通知〉的通知》（陕证监发[2007]27号文） 文件精神，西安启源机电装备股份有限公司（以下简称 “本公司”或 “公司”） 高度重视这项活动，成立了以董事长为第一责任人的公 司治理领导小组，认真学习文件精神，严格按照《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所规范运作指 引》等有关法律法规以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事 会议事规则》等规章制度，本着全面客观、实事求是的原则对公司治 理情况进行了自查，现将自查情况及整改计划报告如下： 一、公司治理概况 本公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》等有关法律、法规的要求，不断完善公司的法 人治理结构，建立健全公司内部控制制度，规范公司运作，加强信息 披露，积极开展投资者关系管理工作，在公司治理的各个方面都基本 符合《上市公司治理准则》的要求。 1、关于股东与股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大 会议事规则》等规定和要求，规范地召集、召开股东大会，平等对待 所有股东，并尽可能为股东参加股东大会提供便利，使其充分行使股 东权利。公司股东大会提案审议符合程序，股东大会就会议通知所列 明的议案依次进行审议。股东大会设有股东发言环节，股东可充分表 达自己的意见，以确保中小股东的话语权。 2、关于公司与控股股东 公司控股股东严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间 接干预公司的决策和经营活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营 能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董 事会、监事会和内部机构独立运作。 3、关于董事和董事会 公司董事会设董事9 名，其中独立董事3 名，董事会的人数及构 成符合法律、法规和《公司章程》的要求。各位董事能够依据《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《董事会议事规则》、《独 立董事工作制度》等制度的要求开展工作，出席董事会和股东大会， 勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律 法规。 独立董事能够不受影响地独立履行职责。 4、关于监事和监事会 公司监事会设监事5 名，其中职工监事2 名，监事会的人数和 构成符合法律、法规的要求。各位监事能够按照《监事会议事规则》 的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况以及董事、 高管人员履行职责的合法合规性进行监督。 5、关于绩效评价与激励约束机制 公司已经建立并完善了绩效评价标准与激励约束机制，高级管理 人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。 6、关于信息披露与透明度 公司严格按照有关法律、法规以及《信息披露事务管理制度》、 《投资者关系管理制度》等规定，董事会指定公司董事会秘书负责投 资者关系管理和日常信息披露工作，协调公司与投资者的关系，接待 股东来访，回答投资者咨询，确保真实、准确、完整、及时、公平地 进行信息披露，增加公司运作的公开性和透明度，并确保所有股东有 平等的机会获得信息。 7、关于利益相关者 公司充分尊重和维护利益相关者的合法权益，努力实现股东、员 工、供应商、客户等社会各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、 健康发展。 二、公司治理存在的问题及原因 通过本次自查，发现公司在以下方面的工作还存在一些问题，需 要进一步加强： 1、公司投资者关系管理工作应进一步加强 公司虽然通过电话、传真、网络、现场等方式积极对待投资者， 及时回答投资者的疑问，但投资者关系管理工作的提升空间还很大， 未来公司将主动增加与广大投资者的沟通机会，以便投资者能够进一 步了解公司的经营管理状况，形成良性互动，进一步提高公司经营管 理的透明度。 2、进一步充分发挥各专门委员会职能 公司董事会虽然已设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、战略 委员会、提名委员会，并且制定了相关得工作细则。但公司董事会各 个专门委员会未来仍需进一步依照各项工作