《证券业从业人员执业行为准则》专项考试试卷.docVIP

姓名： 部门： 分数： 一、单选题（共10题，每题3分，共30分） 1．对《证券从业人员执业行为准则》执行情况的检查机构是（ A ） A．证券业协会 B．中国证监会 C．证券经营机构 D．证券业协会和中国证监会 2．（ A ）有权对证券执业人员或证券经营机构的实施纪律惩戒。 A．证券业协会自律监察委员会 B．证券业协会法律部 C．中国证监会 D．各地证监局 3．（ D ）有权对从业人员涉嫌违法违规的行为给予行政处罚 A．证券业协会 B．中国证监会及其垂直系统 C．证券业协会自律监察委员会 D．各证券经营机构 4．对受到证券经营机构处分的证券从业人员，下列做法正确的是（ B ） A．所在机构不必向中国证监会报告 B．所在机构应向协会报告 C．所在机构应向所在地监管机构报告 D．所在机构不必向任何单位报告 5．证券从业人员的下列哪种行为不符合《执业行为准则》的规定（A ） A．未取得证券咨询资格为客户提供理财服务 B．通过电子邮件对客户李某进行证券投资教育 C．以短信方式提示客户王某注意市场风险 D．将投资者教育园地设在营业场所门前 6．下列哪种行为不属于从业人员的特定禁止行为（ D ） A．侵占客户资产 B．挪用客户资产 C．接受客户全权委托 D．泄露客户资料 7．下列哪种行为属于从业人员的一般性禁止行为（ A ） A．证券从业人员甲为争取乙证券公司客户散布乙公司要倒闭的谣言 B．张某违反规定向客户李某提供有价证券 C．丁某接受客户杨的全权委托 D．赵某代理买卖法律禁止买卖的证券 8．《准则》中所称的机构不包括（ D ） A．财务公司 B．基金管理公司 C．基金托管和销售机构 D．会计师事务所和律师事务所 9．证券营业部开展投资者教育工作的内容不包括（ D ） A．接受咨询与处理投诉 B．揭示证券投资风险 C．介绍各项证券业务 D．签订委托理财合同 10．证券合规风险不包括（ B ） A．证券公司因挪用客户资产面临的监管风险 B．证券公司员工代客理财面临的监管风险 C．证券公司高息揽存面临的声誉风险 D．证券公司员工因赌博面临的法律风险 二、多选题（共10题，每题5分，共50分） 11.《证券执业行为准则》中的证券从业人员是指 （ ） A．证券公司的业务人员 B．证券公司签订委托合同的证券经纪人 C．证券市场资信评级机构中的企业评级的人员 D．证券投资管理人员 12.证券公司的管理人员包括（ ） A．法定代表人 B．总经理，副总经理 C．部门经理 D．营业部副经理 13．证券从业人员在执业时应当（ ） A．取得证券从业资格 B．个人向协会申请执业注册 C．接受协会的后续职业培训 D．接受所在单位的后续职业培训 14．从业人员在执业过程遇到自身利益与客户利益可能发生上突时，应当（ ） A．个人利益大于客户利益时，个人利益优先 B．及时向单位报告 C．客户利益得到公平对待 D．客户利益优先 15、从业人员在执业过程中应当保守的秘密包括（ ） A．国家秘密 B．所在机构的商业秘密 C．客户的个人隐私 D．税务机构要求提供的客户交易情况 16．张某是甲证券公司经纪人，从该证券公司辞职一年后，下列哪种行为是正确的（ ） A．将自己的客户从甲证券公司带到乙证券公司 B．将自己在甲公司时掌握的客户资料带到乙证券公司 C．将自己在甲证券公司的同事李某发展为乙证券公司的经纪人 D．经甲证券公司同意，将该公司的客户手机号码出售给广告公司 17．某证券公司投行业务经理刘某为获得财务顾问项目，让业务人员李某给甲企业总经理送礼，李某应当（ ） A