御银股份：国信证券股份有限公司关于公司内部控制自我评价报告的核查意见 2011-02-25.pdfVIP

国信证券股份有限公司 关于广州御银科技股份有限公司 内部控制自我评价报告的核查意见 深圳证券交易所：  经中国证券监督管理委员会证监发行字[2009]962 号文核准，广州御银科技 股份有限公司(以下简称“御银股份”或“公司”)于 2009 年 10 月 13 日以非公 开发行股票的方式向 7 家特定投资者发行了 4,124.25 万股人民币普通股（A 股） 股票；2009 年 10 月 30 日，经深圳证券交易所同意，御银股份本次增发的新股 在交易所上市。国信证券股份有限公司( 以下简称“保荐机构”)作为御银股份本 次证券发行并上市的保荐机构，指定戴锋、李震担任御银股份的保荐代表人，持 续督导期间为 2009 年 10 月 30 日至2010 年 12 月 31 日。 根据《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》及《关于做好上市公司 2010年年度报告披露工作的通知》的规定，保荐代表人及项目组对公司 2010 年 度与财务报告和信息披露事务等相关的内部控制制度的建立和实施情况进行了 核查，并审阅了公司《关于 2010 年度内部控制自我评价报告》（以下简称“评价 报告”）。现将有关情况汇报如下： 一、公司内部控制制度的建设、执行情况 2010 年度，公司根据证券监管部门的要求，在国信证券保荐代表人及项目 组成员的指导下，继续完善内部控制制度和强化执行力度。 公司 2010 年度在内部控制建设和执行的主要情况如下： 1、公司先后根据经营环境、制度环境的变化，及时制定或修订了《内幕信 息知情人报备制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《公司章程》、《董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》、《控股股东内幕信 息管理制度》、《财务预算管理制度》等规章制度，并且，基本能够按照制度规定 严格执行。 2 、公司根据《企业会计制度》、《企业会计准则》、《会计法》等有关规定建 立健全会计核算体系和财务管理制度，以此规范财务行为，明确财务责任，公司 财务管理工作能够如实反映和监督企业财务状况和经营成果。  3、公司能够按照中国证监会和证券交易所的有关法律法规和公司制定的《信 息披露制度》规定的信息披露范围、事宜及格式，详细编制披露报告，将公司信 息真实、准确、及时、完整地在指定的报纸和网站上进行披露。 4 、公司制定一系列涵盖日常经营管理过程的制度，确保各项工作有章可循， 形成了规范的管理体系，并能够按照制度规定严格执行。 二、公司内部控制情况的自我评价意见 御银股份认为：公司目前已经基本建立了能覆盖管理及生产经营各环节的内 部控制制度，并能得到有效执行，能保证各项经营活动的正常进行和资产的安全 完整。公司的内控体系与相关制度能够基本符合国家法律、法规和监管部门的有 关要求，能基本适应公司经营管理要求和现阶段发展需要，能够对公司各项业务 的稳健运行及经营风险的控制提供保证。随着公司未来经营发展的需要，公司将 不断深化管理，进一步完善内部控制制度，使之能一致适应公司发展的需要和国 家相关法律法规的要求。 三、保荐机构对《评价报告》的意见 通过核查，并审阅《评价报告》，保荐机构认为：2010 年度，公司按照《公 司法》、《证券法》及中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，健全完善公司内 部控制制度并能够严格执行既定相关制度；公司董事会的《评价报告》较为公允 地反映了公司 2010 年度内部控制制度建设、执行的情况，对内部控制的自我评 价真实、客观。 （以下无正文） 【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于广州御银科技股份有限公司 内部控制自我评价报告的核查意见》之签字盖章页】  保荐代表人：   ______________    ______________                      戴  锋            李  震          国信证券股份有限公司