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财经与法律 （一）经济学基本原理 1、供给与需求 掌握需求理论、供给理论、均衡价格理论、弹性理论。 2、企业理论 掌握生产理论、生产函数、成本与利润。 3、市场失灵 掌握公共品、外部性、信息不对称。 4、宏观经济学及宏观经济政策 掌握国民收入核算与方法、国民收入决定理论、总需求分析、总需求-总供给模型、通货膨胀与失业、宏观经济政策目标与工具。 掌握评价宏观经济形势的基本变量，证券市场与宏观经济运行之间的关系；通货膨胀和通货紧缩对证券市场的影响；财政政策、货币政策和收入政策对证券市场的影响。 5、经济增长理论 掌握经济增长理论、经济周期。 （二）金融基础知识 1、货币供求 掌握货币需求、货币供给相关知识。 掌握基础货币、货币乘数、原始存款、派生存款相关知识；存款货币创造的过程。 2、金融机构及金融业务 掌握我国金融机构的种类、金融监管机构的主要职责。 掌握中央银行的资产负债业务。 掌握商业银行、保险公司、信托投资公司的主要业务。 3、货币政策与金融监管 掌握货币政策的目标、工具、传导机制和中介指标。 掌握通货膨胀的成因、社会效应和有关对策。 掌握金融监管的原则、目标和手段。 掌握《巴塞尔协议》的主要内容。 4、财政与税收 掌握财政的概念、职能。 掌握财政支出的分类、社会消费性支出、财政投资支出、财政补贴、税收支出。 掌握财政收入、预算外资金。 掌握税收分类、税收原则、税负的转嫁与归宿。 掌握增值税、消费税、营业税、企业所得税、个人所得税、土地增值税、印花税的主要规定。 5、外汇管理与金融全球化 掌握外汇与汇率的基本概念及主要理论；汇率制度、固定汇率和浮动汇率的概念；汇率风险的概念和类型。 掌握引起汇率变动的主要因素，汇率变动对经济的影响。 掌握当前人民币汇率制度的特点和我国外汇市场的基本情况；掌握外汇管理的概念、类型和我国外汇管理制度。 掌握国际收支的概念、国际收支平衡表的构成；近年来我国国际收支情况及其形成原因。 掌握国际储备的概念和作用以及国际储备的管理。 掌握国际资本流动的定义、原因和类型；资本流动的作用和政府干预资本流动的手段；世界贸易组织（WTO）与金融相关的基本原则和运行机制；主要国际金融机构的职责。 掌握国际货币制度的类型和历史发展过程，当前的国际货币制度的主要内容。 （三）证券基础知识 1、证券及证券市场概述 掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。 掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市场的相关规定。 掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。 掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系；多层次资本市场的主要内容；主板市场与创业板市场的区别。 掌握证券交易市场的分类、定义、特征和职能。 掌握证券公司的功能和主要业务种类；证券公司内部控制的原则、目标与主要内容。 掌握证券登记结算公司以及证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与管理体制；证券服务机构及其从业人员的法律责任和行为规范。 掌握证券公司监管的相关规定。 2、证券产品—股票、债券、证券投资基金 掌握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征和类型。 掌握债券及其他固定收益类产品的特征和区别。 掌握银行间债券市场和交易所债券市场的交易品种、参与主体、交易方式等基本情况。 掌握证券投资基金的定义、特征和作用。 掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；交易所交易的开放式基金的概念、特点。 掌握基金管理人、托管人的概念与职责以及基金当事人之间的关系。 掌握基金资产净值的含义；基金资产估值的概念及基本方法；基金的投资范围与投资限制。 3、证券产品－其他产品 掌握各类金融衍生工具的概念、品种和特征。 4、证券交易 掌握证券交易的含义、种类和方式。 掌握证券交易所和证券登记结算公司的概念和职能；证券的清算与交收的主要内容。 掌握股票价格指数的概念和功能，我国主要的股票价格指数。 掌握主要国际证券市场及其股价指数。 掌握证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务的基本内容。 掌握回购交易的主要内容。 5、证券投资分析的基本理论和方法 掌握证券投资分析的基本理论和方法。 掌握证券组合的含义、类型及其特点；最优证券组合的选择原理；资本资产定价模型的实际应用；证券组合业绩评估指数的定义及应用。 掌握证券投资风险的分类，风险与收益的度量。 6、证券市场监管体系 掌握证券市场监管的意义、原则、目标和手段；证券市场监管的内容和证券市场监管机构的主要类型、职责；证券市场自律性监管的主要内容。 7、证券市场对外开放 掌握境外上市外资股（H股）的发行、上市条件。 掌握合格境外机构投资者、合格境内机构投资者制度概况。 （四）期货基础知识