深圳市拓日新能源科技股份有限公司关于控股股东及其关联方资金占用情况的自查报告.pdfVIP

深圳市拓日新能源科技股份有限公司 关于控股股东及其关联方资金占用情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）公告[2008]27号文 的规定和中国证监会深圳证监局发布的深证局公司字[2008]62 号《关于做好深入推 进公司治理专项活动相关工作的通知》的要求，深圳市拓日新能源科技股份有限公 司（以下简称“公司”）成立了专门小组，对截至2008年6月30日前控股股东及其关 联方是否非经营性占用公司资金及是否通过不公允关联交易等方式变相占用公司资 金等情况进行了全面自查，并及时将自查结果向董事进行了通报，具体情况报告如 下： 一、控股股东及其关联方 1、控股股东及其关联方对公司的控制关系图： 陈琛 陈五奎 李粉莉 53.60% 23.20% 23.20% 33.5% 5.5% 10.29% 89.71% 奥欣投资 和瑞源 鑫能 46.95% 3.14% 21.17% 0.75% 深圳市拓日新能源科技股份有限公司 1 2、控股股东及其关联方的情况： （1）公司控股股东：深圳市奥欣投资发展有限公司 成立日期：2003年7月12日； 法定代表人：陈琛； 注册资本：500万元； 注册地址：深圳市宝安区龙华街道中环路福景花园一栋408； 经营范围：投资兴办实业（具体项目另行申报）；房地产信息资讯、企业管理信息咨 询；市场营销策划；计算机软、硬件的技术开发（不含生产加工）；国内商业；物资 供销业。（以上均不含法律、行政法规、国务院决定规定需前置审批和禁止的项目）。 （2）其他关联方基本情况如下： ①深圳市和瑞源投资发展有限公司 成立日期： 1995年8月24日； 法定代表人：陈琛； 注册资本： 206万元； 注册地址：深圳市福田区滨河大道路上沙创新科技园五栋鸿讯数码商务中心 4 楼 4D06、4C03； 经营范围：包括投资兴办实业（具体项目另行申报），市场营销策划、投资信息咨询 （不含限制项目），国内贸易（不含专营、专控、专卖商品）。 ②深圳市鑫能投资发展有限公司 成立日期： 2007年1月31日； 法定代表人：任英； 注册资本： 50万元； 注册地址：深圳市福田区滨河大道路上沙创新科技园五栋鸿讯数码商务中心 4 层 4D05； 2 经营范围：投资兴办实业（具体项目另行审批）；计算机软硬件的技术开发，信息咨 询（不含限制项目）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）。 二、公司与控股股东及其关联方的资金往来情况 经过全面自查，公司自上市以来不存在控股股东及其关联方非经营性占用公司 资金的情况，也不存在通过不公允关联交易等方式变相占用公司资金的情况。 控股股东深圳市奥欣投资发展有限公司曾于 2007 年初本公司未上市前为本公 司代垫员工社会保险款 39207.00 元，该笔代垫款已经在本公司招股说明书和 2007 年度报告中披露。本公司于2008年6月已全额归还该笔代垫款项。 三、建立了防止控股股东占用公司资金的长效机制及惩罚机制 公司通过一系列制度安排防范控股股东及其关联方占用或变相占用公司资金的 情况。公司于2007年2月12日召开的创立大会暨第一届股东大会上，通过了按中国证 监会发布的《上市公司章程指引（2006 年修订）》制定的《公司章程》。《公司章