金融机构客户身份识别和客户身份资料及.doc

金融机构客及交易 中国人民 中国 中国中国保 　　〔2007〕第 2 号 　　根据《中2007年8月1日起施行。 　　人民 　　 会 主 席　刘明康 　　 会 主 席　尚福林 　　保 会 主 席　吴定富 　　二〇〇七年六月二十一日 第一章　 　　第一条　 　　第二条　本 　　（一）政策性 　　（二） 　　（三）保 　　（四）信托公司、金融 　　（五）中国人民 　　从事 　　第三条　金融机构“了解你的客”的原 　　金融机构 　　第四条　金融机构 　　第五条　金融机构 　　金融机构 　　金融机构（地区）有更 　　第六条　金融机构与境外金融机构建立代理行或者 　　金融机构与境外金融机构建立代理行或者 第二章　客 　　第七条　政策性1万元以上或者外1000美元以上的， 　　如客高 　　第八条　商5万元以上或者外1万美元以上 　　第九条　金融机构提供保管箱服 　　第十条　政策性信息系 　　接收境外他相 　　第十一条　 　　（一） 　　（二） 　　（三）代客 　　（四）与客 　　（五） 　　（六） 　　（七）代 　　（八）交易密 　　（九）修改客 　　（十） 　　（十一）与客 　　（十二） 　　第十二条　1万元以上或者外1000美元以上且以2万元以上或者外2000美元以上且以20万元以上或者外2万美元以上且以 　　第十三条　在客解除保1万元以上或者外1000美元以上的，保 　　第十四条　在被保1万元以上或者外1000美元以上，保存有效身份 　　第十五条　信托公司在 　　第十六条　金融份 　　第十七条　金融机构利用 　　第十八条　金融机构 　　金融机构1次 　　金融机构的 　　第十九条　在与客 　　者 　　客 　　第二十条　金融机构 　　第二十一条　除信托公司以外的金融机构了解或者 　　第二十二条　出 　　（一）客 　　（二）客 　　（三）客名称相同的。 　　（四）客 　　（五）金融机构 　　（六）先前 　　（七）金融机构 　　第二十三条　金融机构除核 　　（一）要求客 　　（二）回 　　（三） 　　（四）向公安、工商行政管理等部 　　（五）其他可依法采取的措施。 　　 　　第二十四条　金融机构委托其他金融机构向客 　　符合下列条件 　　（一） 　　（二）金融机构能 　　第二十五条　金融机构委托金融机构以外的第三方 　　（一）能施。 　　（二）第三方 　　（三）本金融机构在 　　委托第三方代 　　第二十六条　金融机构在履行客 　　（一）客 　　（二） 　　（三）客 　　（四）采取必要措施后，仍 　　（五）履行客 　　金融机构2006〕第2号 第三章　客 　　第二十七条　金融机构 　　金融机构 　　第二十八条　金融机构 　　金融机构 　　第二十九条　金融机构 　　（一）客5年。 　　（二）交易5年。 　　如客最低保存期届 　　同一介1种介质的客户身份资料或者交易记录。 　　法律、行政法 　　第三十条　金融机构破 第四章　法律 　　第三十一条　金融机构 　　（一） 　　（二）取消金融机构直接管理人 　　（三） 　　中国人民 第五章　附　 　　第三十二条　保 　　第三十三条　本 　　自然人客“身份基本信息”包括客 　　法人、其他“身份基本信息”包括客号 　　第三十四条　本 　　第三十五条　本2007年8月1日起施行。 1