附件昆明市医疗器械经营企业日常监督检查表.doc

附件1.昆明市医疗器械经营企业日常监督检查表 企业名称 经营场所 库房地址 法定代表人 负责人 质量负责人 联系电话 传真 E-mail 经营许可证号 有效期限 经营备案凭证号 备案日期 经营范围 食品药品监管部门监督检查情况（药监部门填写） 序号 检查项目 检查方法 结果评定 1 《医疗器械经营许可证》、经营备案凭证的合法性。 查看证件 2 经营无产品注册证书（备案凭证）、无合格证明、过期、失效、淘汰的医疗器械情况。 查看现场 查阅记录 3 从无《医疗器械生产许可证》、生产备案凭证、《医疗器械经营许可证》、经营备案凭证的企业购进医疗器械情况。 查看现场 查阅记录 4 企业名称、法定代表人或者负责人及质量管理人员变动情况。 查看证件 5 擅自变更经营场所、库房地址情况。 查看现场 6 擅自扩大经营范围、降低经营条件情况。 查看现场 7 涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让《医疗器械经营许可证》、经营备案凭证情况。 查看现场 查阅记录 8 监督检查中隐瞒有关情况、提供虚假材料或者拒绝提供反映其经营情况真实材料情况。 查看现场 查阅记录 9 应当设置专门的质量管理机构或专职质量管理人员，行使质量管理职能。必须在职在岗。 查看现场 查阅记录 10 每年应当组织直接接触医疗器械的人员进行健康体检，并建立健康档案。 查阅记录 11 应定期对各类人员进行法规政策、专业技术、医疗器械知识等教育或培训，并建立档案。加强对《医疗器械监督管理条例》、《医疗器械召回管理办法》等法律法规的宣贯。 查阅记录 12 企业应当具有与经营规模和经营范围相适应的库房，符合医疗器械贮存要求，实行专人专库管理。 查看现场 13 库房应有温湿度监测和调控设备、货架或底垫、避光设施和符合安全要求的照明、消防、通风设备。具备必要的防火、防潮、防尘、防鼠、防虫、防污染等设备、设施。 查看现场 14 医疗器械按贮存要求分区、分类和按规格、批号分开存放，医疗器械与非医疗器械分开存放；为其他企业代储代配的，自营医疗器械应当与受托器械分开存放。 查看现场 15 库房应当按照医疗器械质量状态划分合格（绿色）、不合格（红色）、待验区（黄色）、退货区（黄色），并按批号顺序存放，标志清楚。 查看现场 16 医疗器械验收入库应符合规定程序，操作规范，记录完整，符合时限要求。 查看现场 查阅记录 17 应根据有关法规，结合企业实际情况，制定医疗器械质量管理制度，至少包括《医疗器械经营质量管理规范》第八条所列内容。 查阅制度 18 对制度的执行情况进行记录，并定期自查、考核，记录应保存完整。 查阅记录 19 企业的购销记录真实完整，票、账、货相符。 查阅记录 20 具有对经营产品进行培训维修保养等售后服务的能力，并有记录。 查阅记录 21 建立用户访问及定期联系制度，收集用户对医疗器械产品和服务质量的评价意见。 查阅记录 22 建立产品质量跟踪制度，对用户的意见、投诉及时处理。 查阅记录 违法事实说明： 检查结论：□合格 □整改后合格 □整改 □立案调查 检查人员签字：　　 　 执法证号： 年　月　日　　 被检查单位意见 法定代表人或企业 负责人签字（公章）: 年 月 日 备注 附件2.昆明市医疗器械经营企业年度自查报告 企业名称 经营场所 库房地址 法定代表人 手机 质量负责人 手机 授权联系人 手机 经营许可证号 有效期限 经营备案凭证号 备案日期 经营范围 主营品种 产品名称 生产厂家 代理情况 销售额 内 容 是否合格 整改措施 1．企业经营许可证和经营备案凭证登载事项发生变更，应当按《医疗器械经营监督管理办法》及地方有关要求向食品药品监督管理部门申报并办理变更手续。 2．医疗器械经营企业应当设置专门的质量管理机构或专职质量管理人员，行使质量管理职能。必须在职在岗。 3．每年应当组织直接接触医疗器械的人员进行健康体检，并建立健康档案。 4．医疗器械经营企业应收集医疗器械监管法律法规如《医疗器械监督管理条例》、《医疗器械经营监督管理办法》、《医疗器械经营质量管理规范》、《医疗器械召回管理办法》等，并认真组织学习。 5. 应定期对各类人员进行及专项规定、专业技术、医