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技术积累对多阶段研发计划制定方法的影响研究 吴辉辉 邹礼瑞 邮箱: kleos.wu@ lrzou@ 联系方式:（上海交通大学 安泰经济与管理学院 上海200030） 摘 要：研发型企业的各个研发产品之间相互联系，相互促进，随着技术的积累，先期的研发投入将促进后期的研发进程，因此科学合理的安排研发计划是研发企业产品开发的重要环节。本文在定量描述研发促进因子和研发促进矩阵的基础上，建立产品开发计划安排优化模型，并通过实例说明如何进行多阶段产品研发的计划安排。 关键词:产品研发；技术积累；促进矩阵；促进因子 中图分类号：TB491；TH162 文献标识码：A Study on Technology Accumulation in Arrangement of Multi-stage RD Planning WU Huihui ZOU Lirui (Antai College of Economics and Management, Shanghai Jiao Tong University, Shanghai 200030, China) 【Abstract】In the RD-oriented institution, the products under consideration are not independent; the previous RD experience would promote the following RD process. So it is of significant importance to scientifically and rationally arrange the multistage RD plan. Based on quantitative indication to the RD enhancement factor and RD inter-enhancement matrixes, the author sets up the optimization model of arranging products’ multistage RD plan, and illustrates how to run this model in the paper. Keywords: Product RD; Technology accumulation; RD inter-enhancement matrix; RD enhancement factor. 1 问题的提出 经济全球化趋势使企业面临一个迅速变化的经营环境。研发型大公司凭其出色的研发能力和科学的产品研发安排，不断推出新品种和领先技术，主导产业发展方向。国内外学者对研发计划制定都作了深入研究，文献[1]考虑了企业能力和市场条件，并采用评分方法对新产品开发进行筛选，文献[2]、[3]、[4]分别考虑了产品开发时间对产品经济效益的影响，文献[5]、[6]、[7]分别从外在的客户关系入手，内在的创新投入，以及具体的实例，讨论创新型企业如何创立竞争优势。文献[8]深入探讨了IT产品的研发计划安排，通过定量描述产品开发难度、开发能力、和预期收入，建立IT产品开发计划安排优化模型，为IT企业建立合理的研发计划提供了一个创新方案。这些文献都为企业建立合理的研发计划提供了可行的政策建议，如果能够结合考虑各研发产品之间存在的相互影响，相互促进的关系，就能使研发方案更加经济有效。事实上，创新型企业的研发产品从技术关联上来说，可以分为两大类，一为平台技术，二为基于平台技术而发展的衍生技术。一方面，平台技术更具创新性，研发难度和研发投入都比较大，但是该平台的搭建将为后续的研发提供有力的技术支持，另一方面，衍生技术的研发成本相对较小，同时多阶段的研发过程中逐渐积累的研发经验，也将促进今后平台技术的开发。所以，创新型企业在制定研发计划时就可以有两种选择，一是加大研发投入搭建技术平台，虽然短期成本较高，但降低了长期的研发投入；二是逐步发展衍生技术，循序渐进的积累经验，该策略短期成本较低，但长期来看由于缺少平台支持，总成本将高企。现实情况也许很难分辨何者为平台技术，何者为衍生技术，但是只要理清产品间的相互关系，就可以科学的安排经济有效的研发计划。因此，本文结合产品研发过程中的技术积累，定义了研发促进矩阵和预期收入矩阵，建立了新产品多阶段开发计划安排优化模型，并结合文献[8]的实例讨论了技术积累对多阶段研发计划制定的影响。 2 技术积累、研发促进矩阵（IEM）与研发促进因子（EF） 所谓技术积累是指，研发型企业开发的产品之间具有极强的渗透性，各产品开发进程间有复杂的相互作用，企业每阶段的产品研发都将为下阶段的