20129月证券从业考试《证券市场基础知识》真题答案.docVIP

2011年9月证券从业考试《证券市场基础知识》真题答案 /）联合制作 2011年9月证券从业考试《证券市场基础知识》真题答案 1、答案 A解析 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。 2、答案 D解析 对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。 3答案 D解析 开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。 4答案 C解析 考核财务风险，对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是公司亏损风险。 5答案 B解析 股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为增发。 6答案 B解析 中国证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。 7答案 C解析 结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度。 8答案 D解析 通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司注册资本的基础。 9答案 A解析 证券市场监管的公开原则要求证券市场具有充分的透明度。 10答案 D解析 考察欺诈客户的定义。 11答案 C解析 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成披露。 12答案 A解析 交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格。 13答案 A解析 政府发行的证券品种仅限于债券。 14答案 D解析 红筹股是指在中国中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。 15答案 B解析 股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。 16答案 A解析 这是股票账面价值的定义。 17答案 B解析 可以不必进行证券的传送。 18答案 A解析 一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于期限较长的债券流动性差，风险相对较大 19答案 A解析 债券担保内容的第四条 20答案 A解析 既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是股份有限公司。 21答案 B解析 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标 22答案 A解析 系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险；非系统风险包括信用风险、经宫风险和财务风险。 23答案 B解析 巨额赎回风险是开放式基金特有的风险 24答案 A解析 货币期货属于货币衍生工具 25答案 B解析 我国证券交易所采用的交易方式为经纪制。 26答案 B解析 加权股份指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，双有基期加权、计算期加权和向何加权之分 27答案 C解析 常识题，考察无面股票与有面额股票的区别。 28答案 C解析 公司从税后利润中提取法宝公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润 中提取任意公积金。法律法规性问题。 29答案 C解析 目前我国证券投资基金主要投资于依法公开发行上市的证券、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。 30答案 A解析 特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债。为了增加国有商业银行的资本金，经第八届全国人大党委会第三十次会议审议通过，并经国务院批准，财下部 于1998年8月18日发行了2.7000亿元特别国债。 31答案 C解析 当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价称为资本利得。 32答案 D解析 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与名项风险资本准备之和的比例不得低于100% 33答案 A解析 一般而言，风险是对投资者预期收益的背离，或者说证券收益的不确定性。 34答案 A解析 法人般是指是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以綦依法可支配的资产投入公司形成的股份 35答案 C解析 各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。 36答案 A解析 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。 37答案 A解析 如果要在美国市场上筹集资本，则须采用三级有担保存存托凭证。 38答案 C解析 此题考察金融远期合约的定义 39答案 D解析 此题 考察欧洲债券的定义。欧洲债券是指借款人在本国以外的国家发行的， 40答案 B解析 此题考察运行独立的定义不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 41答案 A解析 目前我国权证交易实行T+0回转交易 42答案 B解析 考察内部控制机制的合理性原则。 43答案 B解析 经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。 44答案 D解析 证券发行人包括公司（企业）、和政府