新股网下发行 —中国结算相关业务及注意事项.ppt

China Securities Depository and Clearing Corporation Limited China Securities Depository and Clearing Corporation Limited China Securities Depository and Clearing Corporation Limited China Securities Depository and Clearing Corporation Limited China Securities Depository and Clearing Corporation Limited CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED SHENZHEN BRANCH China Securities Depository and Clearing Corporation Limited China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 深圳分公司 |结算业务部 2014.05 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 内容提要 * 2 1 3 4 5 PART 1 市值计算 * 一、市值计算 * 持有深市非限售A股市值不少于1000万（含）的配售对象方可参加网下询价和申购。 PART 2 网下投资者账户报备 * 二、网下投资者账户报备 * 投资者应当于X-1日12:00前在协会完成配售对象的登记备案工作，并通过中国结算深圳分公司完成配售对象的资金配号。 二、网下投资者账户报备—新增 配号完成 * 新增待配号 新增资料错误 修改 内为EIPO平台“状态-结算”类型 二、网下投资者账户报备—变更 配号完成 * 变更资料错误 修改 账号变更 配号完成 内为EIPO平台“状态-结算”类型 常见错误：证券账户信息错误 * 报备秘籍 : 1、备案前在券商处确认证券账户号码及名称； 2、如公司信息发生改变，请及时修改证券账户信息。 投资者报备的证券账户名称 结算系统内证券账户名称 填写 错误 未及时修改证券账户名称 常见错误：证券账户不合格 形成原因及范围 由于在某家证券公司开户资料不完整、证券与资金账户未实名对应、或其他原因，被该证券公司申报为不合格账户。 交易限制、网下申购限制 交易限制：“精确打击”，一家证券公司申报不合格，该账户在此证券公司所有交易单元下中止交易；在其他未申报其不合格的证券公司可正常交易。 网下申购限制：任一家证券公司申报其不合格，该账户则无法参与网下新股申购。 * 报备秘籍 : 1、备案前查询账户状态。 2、若不合格，查询哪家证券公司申报其不合格（通过任一证券公司或拨打中国结算客服电话4008058058查询）；到该证券公司规范账户。 常见错误：银行账户信息错误 银行账户错误比例 ≈ 新增资料错误的70% * 报备秘籍 : 比照银行开户信息正确、完整提供给证券业协会。 全称，请具体到支行 账户全称，不可错字漏字 不可有空格或横杠 深市已取消该字段审核 二、网下投资者账户报备 * 重要提醒: 网下存量的投资者：前期已有深交所EIPO平台CA证书并通过结算公司审核（即其配售对象“状态-结算”显示为“配号完成”），但尚未在协会备案的，需在协会进行补备案。补备案时填写的资料，要与报备在EIPO平台的信息（证券账户、银行账户信息等）保持一致。 如配售对象“状态-结算”显示为“新增资料错误”或“变更资料错误”，需联系中国结算深圳分公司查询错误原因，并在协会备案时填写更正后的资料。【查询电话：075525947609（新增资料错误）变更资料错误）】 如已知错误原因为联行行号/大额支付号有误，请在协会备案时统一填写即可。 PART 3 投资者关联证券账户报备 * 三、投资者关联证券账户报备 有多个深市A股证券账户的投资者，必须报备关联证券账户 选定其中一个A股账户作为网下配售对象的报备账户（主账户），其余的深市A股证券账户及信用账户均为关联账户。 报备原因： 按新股发行办法和细则，投资