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卷宗审查方法（讲稿） 一、依据：国家认可委CNAS-CC1:17021、 GZCC《卷综审查风险规避指引》 二、简捷方法：看头看尾看关键 1.看头看尾 ----认证范围 ●认证范围的描述 ●认证范围与企业资质 ●认证范围与专业代码 ----企业资质 ●营业执照、组织代码 ●资质证（常见） 。按《特种设备安全监察条例》要求的特种设备生产许可证 。按《强制性产品认证目录描述与界定表》要求的3C证 。按《工业产品生产许可证制度》要求的生产许可证（163大类） 。建筑工程资质等级证书 。道路运输许可证 。危险品道路运输许可证（含车辆、司机、押运员） 。废弃物回收处理许可证 。新闻出版许可证 。物业管理许可证、保安服务许可证（保安员证） 。网络通讯入网证（先获ISO证才允许入网） 。食品产品生产许可证、食品安全流通许可证 。金（煤、天然气、稀土金属）矿开采证、井下作业安全许可证 。进出口货物经营者登记备案证书、报关证 *● EMS OHSAS还要求提供： ▲初评：环评报告、环境监测报告、消防验收报告、安监报告 监督：环境监测报告 或守法证明或不受处罚证明 ▲法律法规清单、目标指标方案、 重要环境因素清单、重大危险源清单 ----获认可范围的资质 ●CNAS认可的专业范围 ●UKAS认可的专业范围 ●ANAB认可的专业范围 ●50430的专业范围（专业代码四个位数的专业） ●HACCP、GAP、有机产品认可的专业范围 ----审核策划 ●派出指令、审核计划 ▲认证范围的描述的确定（与企业申请大致一致） ▲专业代码的确定（全覆盖、不错不漏） ▲审核天数、人日数（含多体系折算）符合规定 ▲编组合理、满足专业审核要求和现场审核时间要求 ▲标准条款（过程）初复评全覆盖，监督不漏代表性过程 ▲专业条款必须有专业审核员（或配专家）审核。 2. 看关键 -----检查表 ●审核记录全浏览 ▲有否缺条款、缺过程、缺部门、缺认证范围的产品/服务 ▲有否非专业人员审核专业条款 ●关键的重点审查 ▲代表性过程重点查 QMS代表性过程：7.3 7.5.1---7.5.5 8.2.4 EMS代表性过程：4.3.1 4.4.6 4.5.1 4.5.2 OHSMS代表性过程：4.3.1 4.4.6 4.5.1 HACCP代表性过程：CCP CL 等 ▲必查：QMS 1.2 4.1 4.2.2 5.1—5.6 8.2.2 8.2.1 8.5 几个必须关注的 ●认证范围有设计，但现场无设计： 初审不可以。 复评/监督：提供具备设计能力的证据和曾设计的项目 ●认证范围中有多个产品/工程/服务的 初评：见到什么给什么 复评监督：每类产品/工程/服务的8,2,4均要审到， 个别产品/工程/服务无现场的要提供具备生产服务能力的证据 ●监督检查：代表性过程、要素不能漏条款 ●任何体系审核，必须有现场和专业特点的真实情况： ▲ QMS:生产提供不能只审7.5.1的a)—f)的资源条件，要有现场抽样审核 ▲ EMS:重点要审核水、气、声达标排放、危险废弃物转移处理、能资源耗用 ▲OHSMS:重点要审核重大危险源的控制运行情况 ▲HACCP: 重点要审核关键控制点、偏离值、前置管理 ▲CAP、有机产品、50430：（略） ●2008版的QMS 外包必须重点审核 须有有关证明、检验报告的：（常见） 。食品、药品、食品药品的内包装产品、食品服务行业的 接触食品药品的人员要提供健康证 药品、保健食品须有GMP证书、保健食品批准证书 。屠宰行业：提供《畜禽屠宰证》、《动物防疫合格证》 。废物回收处理：已处理的废物应提供不含有害物质的证明 。人造板、家具、胶黏剂、涂料、石材生产的： 要提供符合GB18580-2008系列标准的产品检测报告 （不符合上述标准的产品不得在市场销售） 。消防器材：消火栓、灭火器、防火门须公安部消防器材检验报告 。计算机软件的设计：有《计算机软件著作产品证书》 ----审核报告 ●覆盖CNAS-CC1：17021中有关审核报告的要求 ●GB/T19011-2003 审核指南中6.6.1条款 “完整、准确、简明、清晰”的要求。 ▲有企业、专业特色 ▲审核结论准确、与注册信息登记表一致 ▲