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防范非法证券投资咨询和委托理财活动风险 投资者教育典型案例 一、非法证券投资咨询典型案例 法证券投资咨询，是指有关机构或个人未经中国证监会批 准，擅自从事为投资者或客户提供证券投资分析、预测或者建议 等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 法证券投资咨询主要有 以下几种手法： （一）通过建立网站、博客以及QQ、MSN、UC 等聊天工具招 收会员，推荐股票骗取钱财。 案例一：李某在浏览网页时，看到一个财经类博客，该博客 发布了 “重大借壳机会，潜在暴力黑马”等40 多篇股评、荐股 文章。在对这些文章的评论中，一些匿名人士回复说：“绝对高 手”、“好厉害，我佩服死了”、“继续跟你做”等。李某通过博客 中提供的QQ 号码与博主取得了联系，缴纳3600 元咨询年费后成 为会员，但换来的却是几只连续下跌的股票，李某追悔莫及。 作案手法剖析：不法分子通常在网络上采取 “撒网钓鱼”的 方法，通过群发帖子及选择性荐股树立起网络荐股“专家”的形 象。这些所谓的“专业公司”都是无证券经营资质的假 “公司”， 所谓的“专家”也大都初涉股市，并不具备高深的证券投资知识 1 技巧。 监管部门提醒：投资者接受证券期货投资咨询和理财服务应 委托经中国证监会批准的具有证券经营业务资格的合法机构进 行 。合法证券经营机构名录可通过 中国证监会网站 （)、中国证券业协会网站（ ）、 中国证券投资者保护基金公司网站（ ）查询。 案例二：张某在东方财富网的股吧上发现一篇文章，标题是 《明日重大利好消息出台 敬请关注》，他很好奇，点击一看， 是中信证券公司的网站，网站顶部写着 “公司经过中国证监会批 准”，并有电子版的批准证书。网站内容主要有“强力个股推荐”、 “精确市场预测”、“实战业绩”、“涨停板股票服务”。张某 拨打了网站底部显示的手机号码，业务员陈某说公司实力很强， 有专人研究分析股票，近期几只大牛股都抓住了。于是张某心动 不已，按要求向中信证券的业务员 “陈某”账户缴纳了一个季度 的服务费4380 元，对方也传真了一份已盖章的服务合同，并 头保证15 个交易日获利 120%，总获利不低于360%。但此后，按 公司推荐的股票操作，却只跌不涨，一周以后张某后悔，想讨回 服务费，但发现再也无法联系到陈某，公司的电话也无人接听。 作案手法剖析：不法分子常常利用网络平台假冒合法证券公 司设立山寨网站 冒牌机构，企图鱼目混珠，混淆视听。网址大 多 为 数 字 与 英 的 组 合 ， 如 ， ,,,或采用与合 2 法证券公司相类似的域名。为诱骗投资者上当，不法分子还声称 公司经过证券监督管理部门的批准，有的甚至刊登虚假的资质证 书。在收取投资者服务费时，往往要求投资者将款项汇到个人银 行账户中。 监管部门提醒：合法证券投资咨询机构提供咨询服务一般要 与客户签订书面服务合同，对于那些不能提供书面服务合同或合 同要件不齐备的证券投资咨询服务，投资者一定要高度警惕。另 外，合法证券投资咨询机构一般通过公司专用收款账户收取咨询 服务费，对于那些要求将钱打入个人银行账户的证券咨询活动， 投资者一定要格外小心。 （二）通过广播、电视、网络等媒体发布 “免费荐股”广告 从事非法证券投资咨询。 案例三：范某在电视上看到某股评节目，股评“专家”称“要 想免费获取涨停股票，赶快拨打节目下方的热线电话”。范某拨 打了该热线电话，电话那头的小姐 常热情地介绍了该公司炒股 的骄人业绩以及跟着公司专家炒股可以达到的收益，声称只要交 纳会员费后，就能为其推荐涨停股票”。范某抵挡不了该公司 续不断的电话攻势，想先交几千元碰碰运气，于是给该公司汇了 4000 元会费，刚开始，公司推荐的股票确实像预测的一样连拉 两个涨停，但没想到从第3 天开始便一路下跌，比自己操作亏得 更厉害。 作案手法剖析：不法分子发布“免费荐股”广告的目的是诱 骗投资者拨打电话或发送短信，在获取投资者的联系方式之后便 3 展开强有力的电话攻势，反复向投资者推荐股票，骗取服务费。 监管部门提醒：投资