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全国中小企业股份转让市场 配合中国结算统一账户平台新账户接口全网测试方案 一、测试目的 为了 二、参测单位 中国证券登记结算有限责任公司 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 深圳证券通信公司 所有参测券商 三、测试内容 除中国结算《统一账户平台新账户接口全网测试方案》中要求的新账户接口测试内容外，各参测方在股转市场还需进行日常交易及投资者适当性管理测试，包括： 1、T日（模拟11月29日）测试内容： 股转系统：日常交易及投资者适当性管理 结算系统：日常交易的清算交收 主办券商系统：日常交易，投资者适当性数据申报，日终股份和资金清算交收。 2、T+1日（模拟11月30日）测试内容： 测试内容和T日的相同，同时包括股转公司非主办券商在内的所有参测券商还须测试人民币开户费缴付业务。 3、主办券商在模拟两天的交易测试中须覆盖以下测试场景： 场景 账户性质 适当性管理 挂牌股票 两网退市A 两网退市B 买入 卖出 撤单 买入 卖出 撤单 买入 卖出 撤单 现有投资者 境内个人A股账户 合格投资者 √ √ √ √ √ √ √ √ √ 受限投资者 * * * √ √ √ √ √ √ 境内个人B股账户 -- × × × × × × √ √ √ 境内机构A股账户 合格投资者 √ √ √ √ √ √ × × × 受限投资者 * * * √ √ √ × × × 境外投资者B股账户 -- × × × × × × √ √ √ 新开户投资者 境内个人A股账户 合格投资者 √ √ √ √ √ √ √ √ √ 境内个人B股账户 -- × × × × × × √ √ √ 境内机构A股账户 合格投资者 √ √ √ √ √ √ × × × 境外投资者B股账户 -- × × × × × × √ √ √ 新销户投资者 境内个人A股账户 -- × √ √ × √ √ × √ √ 境内个人B股账户 -- × × × × × × × √ √ 境内机构A股账户 -- × √ √ × √ √ × √ √ 境外投资者B股账户 -- × × × × × × × √ √ 此表仅表示全国股份转让系统交易支持平台所允许的最大交易权限，实际交易过程中各机构还需遵守上级主管部门的相关规定。 √表示测试应该通过 ×表示测试应该失败 *表示仅对持仓或曾持仓股票测试通过，对其它股票测试失败 四、测试时间安排 测试时间为2014年11月29日（星期六）8:30至22:00。 股转系统模拟T日接收交易委托的时间为9:15至11:00，其中10:00-10:05模拟中午休市。模拟T+1日接收交易委托的时间为18:00至19:00，其中18:30-18:35模拟中午休市。 中国结算股份转让登记结算系统将模拟2个工作日进行处理，结算数据分2次发送。 具体安排请见下表： 实际时间 () 主要测试内容 重点测试内容 模拟日期 9:-11:00 股转系统模拟T日交易申报，其中9:15-9:20模拟开盘前收单休市55-11:00模拟盘后交易 主办券商模拟日常交易 T日：20年 11:00-13:30 中国结算模拟T日的股份资金清算交收。 13:00-14:00 主办券商模拟股转合格投资者数据报送 T日结算数据发送。 参测券商接收日常结算文件 17:00 参测各方翻盘到下一交易日11月30日 18:00-19:00 股转系统模拟T+1日交易申报，其中18:00-18:05模拟开盘前收单，130-18:35模拟中午休市18:55-19:00模拟盘后交易 主办券商应 T+1日：20年 19:00-20:30 中国结算模拟T+1日的股份资金清算交收。 20:30-21:00 T+1日结算数据发送（含上一日开户费数据）。 参测券商接收日常结算文件 21:00-22:00 参测券商模拟T+1日日终清算 五、测试数据准备 1、本次测试以2014年11月28日（星期五）股转系统所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为起始数据。 2、资金账户余额设置 参测券商备付金余额以中国结算北京分公司2014年11月28日生产数据为基准，不做调整。 六、测试前准备工作 请参测单位务必于测试前做好以下准备工作： 1、根据相关业务及自身技术系统情况，制定内部测试计划和操作流程。 2、测试前做好现有系统和数据环境的备份工作。 3、依据《统一账户平台新账户接口全网测试方案》及本方案，完成测试数据的准备，认真准备测试环境。 七、测试要求及注意事项 T+1日各主办券商要使用T日测试中开立/注销的各类证券账户向股转公司系统报单，以验证开户/销户的结果是否生效。其中T日新开账户T+1日可以交易，T日销户的证券账户T+1日不能交易；