私募基金法律问题的研究——以“红鼎创投案”为例.pdfVIP

兰州大学硕士学位论文 私募基金法律问题研究——以“红鼎创投案”为例 中文摘要 本文是对国内第一个以较规范的合伙制形式组建的私募型民营创业投资公 司“红鼎创业投资有限公司涉嫌集资诈骗案的分析。私募基金在主要发达国家 发展十分迅速，日渐成熟。私募基金具有设立便捷，投资方式隐蔽、灵活，回报 机会大的优势。由于这些优点，私募基金在国际上获得了超常规发展。我国的私 募基金产生于20世纪90年代我国特有的制度环境和经济环境下，目前己经成为 一股不可忽视的资金力量。我国目前尚未有专门的法律规范规模巨大的私募基 金，同时学术界对于私募基金的研究都还处在初级阶段。由于既没有专门法律的 规范，又没有理论上的深入研究，私募基金在实际运作中存在很多问题亟待解决。 本文通过总结私募基金发展较成熟国家制度构建及法律规范的特点，结合具体案 例，就完善和发展我国的私募基金相关制度进行了分析和探讨。 文章首先介绍了案件的基本情况，认为本案涉及的如下法律问题值得分析和 探讨：首先，由于我国至今仍未有专门的法律对私募基金进行规范，私募基金的 法律地位一直处于较尴尬的境地，所以我国私募基金的法律地位问题值得探讨和 分析。其次，通过对基本案情的分析可以看出本案中“红鼎创投”无论是投资者 还是基金管理人均不具备私募基金对合格投资者及基金管理人资格的要求，因 此，本文着重对私募基金合格投资者及基金管理人、托管人资格及责任进行了分 析。最后，文章从加强监管引导私募基金业健康发展角度出发对私募基金募集、 ， 营运、监管相关法律问题进行了分析。 文章结尾部分，笔者对当今社会中此类案件频繁发生的根源性进行了分析并 就如何预防该类案件发生保持良好的金融秩序提出了几点建议。 关键词：私募基金私募证券投资基金私募股权投资基金法律监管 兰州大学硕士学位论文 私募基金法律问题研究——以“红鼎创投案”为例 Abstract Thisarticleisfor fraudcase ofthe ofthe”RedVenture analysissuspected Ding isa andalsoisthefirst venture CapitalCo．，Ltd．”，whichcorporate partnership private foundedinamorestandardizedform．PrivateFundhave capitalcompany Equity and maturedinthe it developedveryrapidlygradually majordevelopedcountries，and hasthe of andflexible convenient，convert advantagessettingup investment，greater ofreturn．Becauseofthese fundshave opportunities advantages，privateequity gained unconventionalintheinternational．ChinasfundWas development privateequity createdinthe20th underthe