中国的中投证券有限责任公司证券经纪人管理制度汇编.doc

中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理制度汇编 一、中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理办法（试行）（2-31） 二、中国中投证券有限责任公司证券经纪人委托合同书（32-42） 三、中国中投证券有限责任公司证券经纪人培训管理办法（43-48） 四、中国中投证券有限公司证券经纪人风险管理细则(试行）（49-63） 五、中国中投证券有限责任公司营业部标准化服务暂行规定（64-69） 六、中投证券经纪业务客户投诉管理办法（70-79） 七、中国中投证券有限责任公司经纪业务客户回访制度（80-89） 八、中国中投证券有限责任公司安全应急预案（90-107） 九、中国中投证券“金中投”手机短信管理办法（108-117） 十、中国中投证券有限责任公司渠道营销员工管理办法（118-133） 十一、中国中投证券实施证券经纪人管理系统建设和运行情况（134-136） 十二、中投证券经纪业务营销遗留问题规范及合规情况（137-142） 中国中投证券有限责任公司 证券经纪人管理办法（试行）2010修订版 第一章 总则 第二章 证券经纪人管理组织架构 第三章 证券经纪人的签约与解约 第四章 证券经纪人的合同与档案管理 第五章 证券经纪人的执业资格管理 第六章 证券经纪人的培训管理 第七章 证券经纪人的营销行为规范与日常管理 第八章 证券经纪人的客户服务管理 第九章 证券经纪人绩效考核及代理费计付 第十章 证券经纪人的风险控制 第十一章 证券经纪人奖励与处罚 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为规范公司证券经纪人（以下简称经纪人）管理，提升公司经纪业务客户营销与服务水平，保护投资者合法权益，防范经纪人业务风险。根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》（以下简称条例）、《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称规定）以及其他相关法律法规，特制定本办法。 第二条 本所指经纪人是指具有证券从业资格或中国证券业协会认可的证券营销专项资格，在协会登记注册，接受公司委托，代理公司从事经纪业务客户招揽、客户服务、产品销售等活动的自然人。公司：有限责任公司。 公司：。 部：各营业部设置的，负责经纪人日常管理的部门。 一类地区：深圳、上海、广州、北京地区。 五、托管资产：客户账户内股票（A、B股）、权证市值、现金和其他符合具体规定资产的总和，如无具体规定限售股等不包含在内。 有效户：指账户内托管资产达到公司规定标准的客户。代理费：经纪人履行合同约定的义务后，公司给予经纪人的报酬。 风险金：为防范经纪人风险，。 拟定经纪人制度；负责经纪人营销业务风险监控工作，受理客户对经纪人的投诉组织实施经纪人培训；对经纪人的客户服务行为实行标准化管理和日常监控，提升经纪人客户服务品质并完善纪人管理相关信息系统；督导营业部经纪人绩效考评和代理费； 对经纪人营销提供支持；建设经纪人人力资源管理体系，提供人力资源保障和支持； 监督指导营业部开展经纪人人事相关活动； 管理经纪人资格公司各项经纪人费用的； 经纪人代理费 三、 提供与经纪人管理有关风险管理培训工作，推进风险管理文化建设； 四、协调处理经纪人风险事项。 第十二条 法律合规部经纪人管理职责包括但不限于： ?一、推进经纪人合规文化建设； 二、对与经纪人有关的内部管理制度进行合规审查； 三、为与经纪人有关的事项提供合规咨询，组织与经纪人有关的合规培训； 四、对经纪人风险事项处理进行合规指导。 第十三条 稽核审计部经纪人管理职责包括但不限于： 一、审计确认公司经纪人管理执行法律、法规及规章制度情况；二、评价公司经纪人管理控制的效率与效果；对控制程序的健全性、有效性进行持续监督和评价；三、针对经纪人管理缺陷提出改进建议，持续监督、检查、报告整改情况；四、评价公司经纪人经营活动的效果性、效率性和经济性。 建设经纪人队伍； 实施经纪人培训，提高经纪人职业道德和素养； 组织经纪人开展各种营销活动； 进行经纪人日常管理和绩效考评； 经纪人风险控制； 计算发放经纪人代理费； 管理经纪人档案。 第十七条 营业部营销负责人负责本部经纪人营销业务的全面管理，其经纪人管理职责包括但不限于 一、负责营业部经纪人各项营销工作管理； 协助营业部负责人制定营业部经纪人总体发展计划以及战略目标，根据行业变化趋势、当地市场情况及公司状况，制定适宜的营销工作计划，并协助负责人组织实施； 组织编制每月经纪人营销工作计划履行情况及业务指标完成情况，并按时向营业部负责人汇报； 收集市场信息、新产品信息、竞争对手动态、客户意见与反馈信息等。制定本部门工作计划和阶段任务目标，分解落实各项工作安排； 按公司和营业部要求，组织进行经纪人； 策划、组织、实施营销活动，协助所辖展业； 组织各项培训活动； 按公司要求完成对所辖的日常管理和考评，