第八章证券市场法律制度与监督管理练习.docVIP

证券基础知识 第八章 证券市场法律制度与监督管理 单项选择题 一、单项选择题 1.2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于( )起生效。 A.2006年12月1 日 B.2006年1月1日 C.2006年5月1日 D.2006年10月1日 2.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。 A.2年以下 B.3年以下 C.5年以下 D.1～3年 3.招股说明书的有效期为( )，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。 A.12个月 B.9个月 C.6个月 D.3个月 4.设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币( )亿元。 A.2 B.3 C.4 D.5 5.( )的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A.中央证券登记结算有限责任公司 B.深圳证券登记结算公司 C.上海证券登记结算公司 D.中国证券登记结算有限责任公司 6.由( )直接为投资者开立资金结算账户。 A.证券登记结算公司 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.证券公司 7.中国证券结算制度根据( )的原则设计。 A.即时交付 B.集中交付 C.货银对付 D.货银交付 8.根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金。 A.3年以下 B.5年以下 C.5年以下 D.3～7年 9.首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A.1 B.2 C.3 D.4 10.下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是( )。 A.降低非系统性风险 B.保证证券市场的公平、效率和透明 C.保护投资者 D.降低系统性风险 11.证券市场监管的手段不包括( )。 A.法律手段 B.经济手段 C.行政手段 D.市场手段 12.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。 A.1％～10％ B.1％～5％ C.5％～10％ D.10％以下 13.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。 A.3年以下 B.3年以上 C.3年 D.5年以上 14.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行( )亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。 A.2 B.3 C.4 D.5 15.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月。 A.9 B.12 C.18 D.24 16.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。 A.10％ B.20％ C.30％ D.40％ 17.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的( )。 A.30％ B.40％ C.50％ D.60％ 18.经营证券经纪业务已满( )年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。 A.1 B.2 C.3 D.5 19.2008年4月23日，国务院公布( )和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《首次公开发行股票并上市管理办法》 C.《上市公司证券发行管理办法》 D.《上市公司收购管理办法》 20.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。 A.3年以下 B.3～5年 C.3～7年 D.1～5年 21.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收人的一定比例预先提取，并由(