2012年上半年上市公司再融资市场基本情况与主要特点.docVIP

一、多项选择题 1. 上市公司向原股东配售股份，至少应当满足以下规定（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 采用证券法规定的代销方式发行 ??? B. 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 ??? C. 控股股东不履行认配股的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配股数量百分之七十，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东 ??? D. 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十 2. 向不特定对象公开募集股份，至少应符合下列规定（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 发行价格不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 ??? B. 原股东应当在股东大会上公开承诺认购股份的数量 ??? C. 最近一期末不存在持有交易性金融资产 ??? D. 最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六 3. 上市公司的组织机构健全、运行良好，表现在（ ）等方面。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为 ??? B. 股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责 ??? C. 上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财产分开，机构、业务独立，能够自主经营管理 ??? D. 公司章程合法有效 4. 上市公司的盈利能力具有持续性，至少要符合下列规定（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好 ??? B. 高级管理人员和核心技术人员稳定，最近十二个月内未发生重大不利变化 ??? C. 最近二十四个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比去年下降百分之五十以上的情形 ??? D. 业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形 二、判断题 5. 上市公司非公开发行的股票自发行结束之日起，十二个月内不得转让；控股股东、实际控制及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让。（ ） ??? 正确 ??? 错误 6. 保荐代表人应当对债券募集说明书的内容进行尽职调查，并由相关负责人签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。（ ） ??? 正确 ??? 错误 7. 发行公司债券募集的资金，必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策。（ ） ??? 正确 ??? 错误 8. 上市公司发行可转换公司债券的期限最短为一年，最长为五年。（ ） ??? 正确 ??? 错误 9. 上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除时，上市公司不得非公开发行股票。（ ）。 ??? 正确 ??? 错误 10. 非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式向不特定对象发行股票的行为。（ ） ??? 正确 ??? 错误