法律尽职调查提纲(水泥企业).docVIP

关于〔〕水泥有限责任公司 法律尽职调查资料提纲 一、概况 公司的基本情况，需提供的文件如下 与该等公司的组建有关的申请文件、合同、营业执照、组织机构代码证、有关该等公司设立的政府批准文件（及上述任何文件的任何修订） 公司章程和其他组织设立文件及内部规章（及一切修改和补充内容） 公司设立及历次增资（如有增资）的验资报告 国有资产产权登记证 关于公司历史的一切资料，包括有关任何先前公司的成立方式、程序及组成以来所进行的后续交易，例如任何兼并、合并、收购、剥离或沽售等相关的资料，以及所有有关股权变更的法律文件 公司目前控股股东及其他股东的基本情况，需提供各股东的营业执照 公司下属子公司的基本情况（包括名称、注册地、持股比例、出资情况、法人代表、主营业务等），需提供的文件如下： 与该等公司的组建有关的申请文件、合同、营业执照、组织机构代码证、有关该等公司设立的政府批准文件（及上述任何文件的任何修订） 公司章程和其他组织设立文件及内部规章（及一切修改和补充内容） 验资报告和资产评估报告 关于公司历史的一切资料，包括有关任何先前公司的成立方式、程序及组成以来所进行的后续交易，例如任何兼并、合并、收购、剥离或沽售等相关的资料，以及所有有关股权变更的法律文件 公司所有营业性分支机构（无论名称为分公司、分厂等）的清单，包括名称、业务性质、营业地点和成立时间等。 公司过去3年企业重大财务重组和业务重组情况 公司的组织管理结构图 公司成立至今的股东会、董事会、经理办公会（或其他类似职能的委员会）的决议和会议记录 二、主要财产 公司已获得的资产评估报告（不论是何评估目的） 公司拥有的土地使用权和房产 征地批准文件和有关协议书 土地使用权出让合同 土地出让金缴款凭证 国有土地使用证 房屋所有权证 有关土地使用权或房屋的抵押合同及登记详情(如有抵押) 如未领取房产所有权证，则提供有关的购买合同，或自行建设的有关文件资料（包括土地使用权凭证、规划许可、建筑施工许可证等） 公司租用的土地使用权和房产 （1）租赁合同 （2）土地使用证和房产所有权证 （3）租赁登记备案证明 公司拥有的在建工程 建设用地规划许可证 建设工程规划许可证 施工许可证 国有土地使用证 建设项目批件 可研报告 工程进度表 公司拥有的矿山、铁路（如有） 采矿许可证及其他采矿权的详细资料 探矿许可证及其他探矿权的详细资料 铁路的权属文件、土地使用权证书及相关文件 公司拥有的知识产权 公司在国内外拥有的全部知识产权明细表（包括专利、产品及服务商标、设计、 版权、域名、计算机软件、商业秘密、技术秘密及专有技术等），以及全部有关注册登记和任何证照或经注册登记的和无需注册登记的使用协议 国内外正在申请登记及/或已申请但不获接纳的知识产权明细表 因侵犯任何该等已注册的知识产权权利而提起的任何申诉，异议或索赔、仲裁、诉讼 请确认已支付所有与公司知识产权权利有关的一切年费、许可费及许可展期费 三、重大债权债务 公司的其他应收款、应付款明细表以及或有负债明细及有关文件 公司的银行借款明细及有关文件 公司对外提供的担保的有关文件（如有） 第三方（包括股东）为公司提供的担保的有关文件 公司与任何国内外银行、其他金融机构或国外机构签署的贷款协议或其他类似的法律性文件，包括相关文件项下的担保情况及担保文件 四、重大合同（如数量较多，请提供范本） 1. 设备采购协议（包括所有重要设备和机器） 2. 产品销售协议及经销代理协议 3. 技术转让合同 4. 原材料采购合同 5. 融资性或经营性租赁合同 6. 能源供应合同 7. 公共事业（供水、供电、供气）合同 8. 与关联企业签署的合同或其他文件 9. 与关联企业作出的内部财务支持方面的安排 10. 与任何股东或董事、监事及其他高级管理人员，或与董事、监事及其他高级管理人员或股东拥有的公司签订的任何协议或作出的任何安排 11. 载有任何非正常条款（包括规定有不对等权利义务条款或非正常市场价格条款的合同）的合同或其他法律性文件 五、税务 公司的国税登记证和地税登记证 公司目前应纳税种、税率 税收申报表和税收缴款书 公司享有的税收优惠及有关批准文件或依据 过去5年是否有欠缴税款情况，如有请详细说明 过去5年是否与地方/国家税务机关有税务争议，如有请详细说明 过去5年与海关就关税是否存在任何争论或讨论的事情？是否受到过海关的处罚 六、环境保护 公司项目建设前的环境影响评价报告 公司项目建设的环境影响评价报告的批复 公司已经获得的环保、产品质量、技术达标或不达标的文件 公司的排污许可证 公司缴纳排污费的说明 政府有关机关就环境、卫生或安全问题实际或将会进行的调查、诉讼、索赔，或第三方因为该等问题而提出的索偿（如有） 七、管理团队 1. 管理团队成员履历 2.