企业内控部部门职责说明书.xlsVIP

反面 正面 部门名称 岗位名称 人员编制 部门使命 部门职责 部门代码 部门信息 负责人 部门职责说明书 主管领导 序号 部门业绩标准 基准线 目标线 创新线 部门权力 权力内容 部门核心业务 序号 业务内容 对应主要工作流程 相关标准 部门规章制度名称 制度名称 标准名称 工作流程名称 分类 工作标准 管理标准 技术标准 BM01 主任 部门岗位设置 部门主任岗位工作标准 内控部主任 纪委书记 纪检监察 审计管理 职责内容 纪检监察岗位工作标准 审计管理岗位工作标准 询价员岗位工作标准 企业内部控制方案 企业内部控制流程 企业内部控制审计制度 企业内部控制招投标制度 企业内部控制监督制度 工作情况的总结上报流程 依据企业内控制度对公司各项资金进出和使用情况、招投标工作、企业各项规章制度的建立健全进行有效审计。 资料收集、审计计划方案制定流程 审计方案的执行实施流程 审计报告的编制流程 审计报告的上级审阅流程 审计报告向被审计部门的下发流程 根据上级公司要求及公司实质编制党风廉政建设方案、领导人廉政档案，制定公司党风廉政建设教育、宣传方案、宣传计划。 公司领导人廉政档案管理工作流程 党风廉政宣传教育工作流程 信访工作接待处理流程 物资燃料市场询价工作流程 物资采购监督工作流程 燃料采购监督工作流程 党风廉政建设责任制工作流程 企业内控部 负责公司内部控制制度的建立、创造内部控制环境。 负责内部控制过程各部门之间、各工作流程关键环节的协调与沟通。 对公司内部控制审计。防范企业经营风险。 内部控制理论、内部控制方法与手段，达到集团领先水平。 负责审查公司内部生产、经营管理所有流程的合理性、合规合法性，进行风险评估、为经营者集团决策提供参考。 副主任兼内部控制与效能管理 对物资、燃料市场进行询价起到企业采购的制衡作用。 以建设绿色电厂为核心对生产管理各个环节进行内部控制、效能监察，对不符合绿的电厂建设和企业内控要求的现象，提出整改意见并监督实施。 掌握燃料物质市场行情、对燃料物质采购进行制衡、控制，保证采购过程的规范公证、所购物资符合使用要求及性价比要求。 部门副主任、内部控制及效能监察岗位工作标准 效能监察小组的成立流程 不同审查方案的制定、实施过程 询价管理 企业内部控制财务收支审计制度 企业内部控制财务预算审计制度 企业内部控制物资管理审计制度 企业内部控制燃料管理审计制度 企业内部控制工程管理审计制度 企业内部控制经济责任审计制度 企业内部控制后续审计制度 企业内部控制党风廉政建设责任制度 企业内部控制惩治和预防腐败体系工作制度 企业内部控制信访管理工作制度 企业内部控制案件管理工作制度 企业内部控制效能监察工作制度 企业内部控制廉洁从业工作制度 企业内部控制党风廉政宣传教育工作制度 审查全部流程的合理性、合规、合法性 对各流程进行风险评估、确定危险点、进行过程控制 以建立节能环保的北方绿色电厂、高质、高效的干部员工团队为中心；在企业内部实施“全面责任管理、全面业绩管理”。利用内部控制理论中的“控制环境、风险评估、流程控制、监控、信息与沟通”等方法，对管理、生产环节的各流程加以控制，控制经营管理中存在的风险；对企业生产经营中适用法律、法规的遵循提供保障，变静态控制为动态控制，使员工工作有标准、做事有依据，内控全覆盖、考核无盲区、奖惩有依据。从而实现经营管理的效果和效率、实现企业的既定目标。 负责对公司生产、经营管理所有流程的风险点控制，为生产、经营各项指标“保基准线、奔目标线、争创新线”保驾护航。 控制监督公司所有工作流程运转的有效性、可操作性。是否细化到项目、量化到数字、E化到网络、实时刷新、在线管理。 依据内部控制的结论，对公司各部门的工作业绩、关键岗位员工的业绩进行评估。为经营者集团评价部门工作、选人、用人提供必要依据。 组织实施内部控制审计，依据相关审计法规及公司规章制度，充分发挥内部控制审计及监督的作用。 负责公司党风廉政和惩防体系的建设工作，作好纪检监察工作。 按建设绿色电厂要求，依据公司内部控制方案，对生产、经营、管理工作流程进行内部控制及评价考核。 根据法律、法规对公司各部门党风廉政建设、惩防体系建设和纪检监察工作进行检查、考核。 及时、有效完成企业内部控制管理工作。 合理控制各工作流程风险，最小化公司行为损失、经营行为损失。 企业内部控制廉政谈话制度 企业内部控制党风廉政责任制考核办法 1.00 1.00 1.00 1.00 2.00 2.00 2.00 3.00 3.00 3.00 4.00 4.00 4.00 5.00 5.00 5.00 2.00 1.00 6.00 6.00 2.00 7.00 7.00 3.00 8.00 8.00 4.00 1.00 9.00 5.00 2.