中国石化治理自查报告及整改计划.pdfVIP

证券代码：600028 股票简称：中国石化 编号：临2007-17 中国石油化工股份有限公司公司 治理自查报告及整改计划 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会证监公司字【2007】28号《关于开展加强上市公司治 理专项活动有关事项的通知》的要求，中国石油化工股份有限公司（简称 “中国石化”或“公司”）对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政 法规，以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度，结合公司 实际情况进行了自查，公司第三届董事会第十二次会议已于6 月28日审议 通过了《中国石油化工股份有限公司公司治理自查报告及整改计划》，具体 如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 目前，公司根据中国证监会发布的《上市公司章程指引（2006年修订）》 修订的《公司章程》的部分条款尚需待《 到境外上市公司章程必备条款》 （简称《必备条款》）修订后最终确定，并经董事会、股东大会批准生效执 行。 二、公司治理概况 中国石化作为境内外四地上市的公司，一直严格遵守 境内外监管规 则，不断完善公司治理结构，致力于提高公司治理水平。根据自查的结果， 总体而言，中国石化运作规范，符合境内外监管要求。 1. 完善董事会建设，提高科学决策水平。一是完善董事会的人员构成 和董事会专门委员会的建设。董事会构成具备合理的专业结构，为形成富 有成效的讨论，实现科学、迅速、谨慎的决策打下了良好的基础。根据自 身情况，参照国际惯例董事会设立了战略、审计及薪酬与考核三个专门委 员会，作为董事会下设的专业机构，为董事会决策提供参考意见。 二是完 善议事规则和工作规则，强化董事会的决策功能。董事会和专门委员会会 议都严格按照规定的程序进行，会前充分准备，开会时董事们尤其是外部 董事和独立董事发言积极，对议案充分讨论，富有成效。三是董事会坚持 从维护公司和全体股东的最大利益角度，规范关联交易。 2. 加强投资者关系和信息披露工作，提高公司透明度。 上市以来，公司主动加强与境内外上市地监管部门的联系和沟通，严 格遵守上市地的监管法规。同时，加强投资者关系和信息披露工作，进一 步提高公司透明度。上市以来一直完善并有效实施投资者服务计划，董事 长、总裁、财务总监亲自领导，设专门机构负责投资者关系工作，在香港、 纽约和伦敦分别设立了投资者关系办事处。按照国际惯例进行路演推介， 每年两次公司管理层带队进行境内外路演推介，每季度召开全球电话业绩 说明会。平时密切关注资本动态。中国石化的努力得到了资本市场的认同， 多次在《投资者关系》、《亚洲金融》、《欧洲货币》等杂志评选中获得荣誉。 3. 建立健全内部控制制度。 2003年公司根据境内外法律法规的相关要求和公司经营管理的实际 情况，采用国际反虚假财务报告委员会下属的COSO 委员会报告提出的内部 控制框架，开始编制《内部控制手册》（《内控手册》）。《内控手册》涵盖了 中国石化投资、采购、销售、合并报表等15 大类，53个业务流程，同时 编制了相应的“实施细则”。制定内部控制检查评价方法和标准，定期进 行流程测试。2006年，管理层及外部审计师对公司内部控制执行情况进行 了自我检查，均认为内控制度实施有效。目前内控制度已经成为中国石化 的“家法家规”，对公司管理水平的提高及风险防范发挥着越来越大的作 用。 中国石化在公司治理方面的不懈努力，亦得到了境内外资本市场的肯 定，获得了多项殊荣，如在2004 年在《欧洲货币》杂志新兴市场上市公司 公司治理排名评选中，中国石化荣获香港及中国区第二名，中国境内第一 名。2006年，中国石化荣获英国《投资者关系》杂志 “最佳企业管治奖” 及香港《亚洲企业管治》杂志“亚洲最佳企业管治奖”。 三、公司治理存在的问题、原因整改措施、整改时间及责任人