太平人寿：太平-南宁金通股权投资计划.pdfVIP

太平人寿保险有限公司 关于太平-南宁金通股权投资计划关联交易 的信息披露公告 根据中国保险监督管理委员会（以下简称“中国保监会”） 发布的《保险公司资金运用信息披露准则第 1 号：关联交易》 及相关规定，太平人寿保险有限公司（以下简称“太平人寿” 或者“我公司”）认购“太平-南宁金通股权投资计划（第一期）” （以下简称“南宁金通股权计划”或“该计划”）为关联交易， 需要进行披露，现将该计划的关联交易情况披露如下： 一、交易概述及交易标的的基本情况 （一）交易概述 太平人寿于2014 年5 月30 日认购南宁金通股权计划。 该计划由太平资产管理有限公司（以下简称“太平资产”）发 起设立，保监会备案金额总共15 亿元，投资期限为3+7 年。 该计划首批募集金额为 10 亿元。太平人寿作为该计划的委 托人认购 9.8 亿元，需向该计划的受托人太平资产交纳相应 受托人管理费。 （二）交易标的基本情况 该计划以股权的方式增资南宁市金通小额贷款有限公 司（以下简称“南宁金通”），南宁金通为广西自治区规模最 大的小额贷款公司，盈利情况良好。该计划优先取得分红回 报，南宁金通控股股东广西金融投资集团有限公司（以下简 称“金融投资集团”）在分红不足时履行补足义务，并在该计 划到期时履行回购义务，为确保上述义务的履行，金融投资 集团质押给受托人与第一期规模同等金额的南宁金通股权 作为履行义务的保证。 二、交易各方的关联关系和关联方基本情况 （一）交易各方的关联关系 太平人寿与太平资产为以股权为基础的关联方，二者共 同的控股股东为中国太平保险控股有限公司。 太平人寿与南宁金通、金融投资集团均不是关联方。 （二）关联方基本情况 1、太平人寿为一家全国性的寿险公司，根据中国保监 会《关于保险资金投资有关金融产品的通知》，具备投资该 计划的资格。截至2013 年末，我公司的注册资本100.3 亿元 人民币，总资产超过2,000 亿元人民币。 2 、太平资产是经中国保监会批准设立的保险资产管理 公司，持有中国保监会颁发的《保险资产管理公司法人许可 证》。南宁金通股权计划已经取得产品注册通知书。 三、交易的定价政策及定价依据 （一）定价政策 太平资产以投资收益率扣除必要且公允的年服务报酬 及费用支出率作为定价政策，该政策经过太平资产投资管理 委员会的审议通过。 （二）定价依据 因目前市场上尚无同类产品，无比较依据，太平资产在 获得分红的基础之上，扣除必要的费用之后作本公司的预期 收益率。该计划的委托管理费率和预期收益率均处于合理区 间之内。 四、交易协议的主要内容 （一）交易价格 在股权计划存续期间内，南宁金通每年分配相当于投资 金额约定比例的分红回报，不足部分由金融投资集团履行不 足义务。 （二）交易结算方式 南宁金通按年进行分红，该等分红应在每年6 月30 日 前分配，分红款应在每年12 月21 日前完成支付结算。 （三）股权的回购 自本次增资之投资资金划款日起满36 个月之前的20 日 内，太平资产有权要求金融投资集团按本次增资的价格回购 股权。 自本次增资之投资资金划款日起满36 个月之前的20 日 内，金融集团有权要求按本次增资的价格回购股权。 自本次增资之投资资金划款日起满 120 个月之前 5 日 内，金融集团将以本次增资的价格回购受托人届时所持有标 的股权。 （四）协议生效条件、生效时间、履行期限 1、该计划受托合同自下列条件全部满足之日起生效： （1 ）太平人寿和太平资产间的受托合同成立； （2 ）（若需）受托合同向中国保监会或其指定机构备 案/注册，且中国保监会对委托人投资本投资计划无异议。 2 、履行期限：至股权在3 年或10 年时被回购。 五、交易决策及审议情况 （一）决策的机构、时间、结论 太平人寿于已与太平资产签署了 《另类投资资产委托投 资合同》，将债权计划