南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）.doc

南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF） 托管协议 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司  目录 1、基金托管协议当事人 4 2、基金托管协议的依据、目的和原则 6 3、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 7 4、 基金管理人对基金托管人的业务核查 11 5、 基金财产的保管 12 6、 指令的发送、确认及执行 15 7、 交易及清算交收安排 18 8、 基金资产净值计算和会计核算 22 9、基金收益分配 28 10、基金信息披露 29 11、 基金费用 31 12、 基金份额持有人名册的的登记与保管 33 13、 基金有关文件档案的保存 34 14、 基金管理人和基金托管人的更换 35 15、 禁止行为 37 16、 托管协议的变更、终止与基金财产的清算 39 17、 违约责任 41 18、 争议解决方式 42 19、 托管协议的效力 43 20、 其他事项 44 21、 托管协议的签订 45  2013年2月6日，南方基金管理有限公司管理的中证500交易型开放式指数证券投资基金（目标ETF）成立。根据《南方中证500指数证券投资基金（LOF）基金合同》的有关约定，南方中证500指数证券投资基金（LOF）变更成为中证500交易型开放式指数证券投资基金的联接基金，基金名称变更为南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）。基金管理人经与基金托管人协商一致对南方中证500指数证券投资基金（LOF）托管协议的投资范围、估值、费用及其他部分条款进行相应修改，上述修改事项已报中国证监会备案，自2013年2月22日起生效。 鉴于基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金人的资格和能力； 鉴于中国农业银行系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于管理有限公司拟担任的基金管理人，中国农业银行拟担任的基金托管人； 为明确的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。 基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称： 注册地址： 办公地址： 邮政编码： 法定代表人 成立日期：19983月6日 批准设立机关及批准设立文号：[1998]4号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5 存续期间： 经营范围： （二）基金托管人 名称：中国农业银行 注册地址： 办公地址：北京市 邮政编码：1000 法定代表人： 成立时间：2009年1月15日 基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册：元人民币 存续期间：持续经营 经营范围： 2、基金托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律、法规(以下简称“法律法规”)、基金合同及其他有关规定制订。 （二）订立托管协议的目的 本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 除非文义另有所指，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相同含义。 3、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。 本基金主要投资于中证500ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于新股（一级市场初次发行或增发）、债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。其中投资于中证500ETF的比例不少于基金资产净值的90%（已申购但尚未确认的目标ETF份额可计入在内），现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%，权证及其它金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 2、本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； 3、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制； 4、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。 因