《资本项目外汇业务操作规程》09年版外债管理.doc

第三部分 外债管理 第三部分 外债管理 1 3.1中资非金融企业法人短期外债余额控制指标的审批 3 3.2中资金融机构短期外债余额控制指标的审批 4 3.3境内外资金融机构短期外债余额控制指标的审批 5 3.4境内金融机构为境外投资企业融资性对外担保余额控制指标的审批 6 3.5发行境外债券办理外债登记 7 3.6外债定期登记 8 3.7外债签约即时逐笔登记 9 3.8外债、外债转贷款逐笔提款登记 10 3.9外债、外债转贷款专用账户的开立、变更和关闭核准 11 3.10外债、外债转贷款还贷专用账户的开立、变更和关闭核准 12 3.11外债、外债转贷款的结汇核准 13 3.12外债、外债转贷款还本付息核准 14 3.13对外保证的审批 15 3.14对外抵押的审批 16 3.15对外质押的审批 17 3.16对外担保定期登记 18 3.17对外担保即期逐笔登记 19 3.18对外担保履约核准 20 3.19对外支付担保费 21 3.20资产管理公司对外处置不良资产外汇收支及汇兑审批 22 3.21资产管理公司对外处置不良资产备案登记 23 3.22资产管理公司对外处置不良资产外汇收入结汇核准 24 3.23资产管理公司对外处置不良资产外方所得收益（购汇）汇出核准 25 3.24国有企业境外商品期货套期保值的外汇登记 26 3.25国有企业境外期货套期保值项下境内外汇专用账户的管理 27 3.26国有企业境外期货套期保值境外专用账户的管理 28 3.27国有企业境外期货套期保值项下特殊情况的资金汇出核准 29 3.28假日期间国有企业境外期货套期保值项下外汇备用金汇出核准 30 3.29外汇债务项下债务保值业务外汇收支核准 31 3.30境内贷款项下接受境外担保债权人定期登记 32 受理时限说明：除法规另有规定外，在正式受理申请后，如申请人提供的材料不齐全，外汇局在5个工作日内一次性告知申请人补齐所需材料，并在申请人补齐资料后20个工作日内做出核准；申请人提供的材料齐全的，外汇局在20个工作日内做出核准；申请事项需要报上级局批复的，我中心支局在20个工作日内完成初审上报，在接到上级局批复的5个工作日内做出核准。 3.1中资非金融企业法人短期外债余额控制指标的审批 法律依据 审核材料 1、《境内机构借用国际商业贷款管理办法》（[97]汇证发字06号） 2、《关于下达2003年度中资机构短期外债指标的通知》（汇发[2003]60号） 3、《关于下达2004年度中资机构短期外债指标的通知》（汇发[2004]30号） 分局申报材料： 1）关于申请国际商业贷款短期余额指标的报告（含上年度指标使用情况、融资需求、申请额）； 2）填报地区经济指标情况表； 3）拟核辖区内机构的财务状况； 机构申报材料： 1）关于申请国际商业贷款短期余额指标的报告（包括公司基本情况、上年度指标使用情况、融资需求、偿还能力等）； 2）经注册会计师事务所验证的上年度资产负债表和损益表（第一次申请的机构，应提供近三年的财务报表，[新成立企业除外]）； 3）上年度外汇收支情况； 4）信贷机构出具的承诺贷款的意向书（意向书如为外方，除意向书原件外，还应提供经申请机构盖章的主要条款中文翻译件）；； 5、针对前述材料应当提供的补充说明材料。 3.2中资金融机构短期外债余额控制指标的审批 法律依据 审核材料 1、《境内机构借用国际商业贷款管理办法》（[97]汇证发字06号） 2、《国家外汇管理局关于2006年度外汇指定银行短期外债指标管理有关问题的通知》（汇发[2006]14号） 3、《国家外汇管理局关于2007年度金融机构短期外债管理有关问题的通知》(汇发[2007]14号) 4、《国家外汇管理局关于下发2008年度金融机构短期外债指标的通知》(汇发[2008]14号) 5、2009年指标核定文件 一、分局申报材料： 1、短期外债余额控制指标的申请报告（包括辖内中资机构上年度指标使用情况、申请额，存有的问题）； 2、本年度辖区内各家中资金融机构总部短债指标需求汇总以及短债指标分配计划； 3、中资金融机构短期外债和指标需求情况汇总表（电子版） 二、中资金融机构申报材料： 1、关于申请国际商业贷款短期余额指标的报告（包括机构基本情况、上年度指标使用情况、融资需求等）； 2、上年度资产负责表和损益表； 3、针对前述材料提供的补充说明。 3.3境内外资金融机构短期外债余额控制指标的审批 法律依据 审核材料 1、《境内机构借用国际商业贷款管理办法》（[97]汇证发字06号） 2、《境内外资银行外债管理办法》 3、《关于实施境内外资银行外债管理办法有关问题的通知》（汇发[2004]59号） 4、《国家外汇管理局关于2006年度外汇指定银行短期外债指标管理有关问题的通知