宏信证券宏大一号集合资产管理计划管理合同 - 和兴证券经纪有限责任.pdfVIP

合同编号：HX(2013)JXT 字第1 号-1 宏信证券宏大一号 集合资产管理计划管理合同 （限额特定集合资产管理计划） 集合计划管理人：宏信证券有限责任公司 集合计划托管人：中国光大银行股份有限公司 二 O 一三年一月 目录 第 1 部分 前言 3 第 2 部分 释义 4 第 3 部分 合同当事人 7 第 4 部分 集合计划的基本情况 9 第 5 部分 集合计划的参与和退出 12 第 6 部分 管理人自有资金参与集合计划 15 第 7 部分 集合计划的分级 16 第 8 部分 集合计划客户资产的管理方式和管理权限 17 第 9 部分 集合计划的成立 19 第 10 部分 集合计划账户与资产 20 第 11 部分 集合计划资产的托管 21 第 12 部分 集合计划估值 22 第 13 部分 集合计划的费用、业绩报酬 27 第 14 部分 投资收益与分配 29 第 15 部分 投资目标与投资策略 31 第 16 部分 投资决策与风险控制 32 第 17 部分 投资限制及禁止行为 34 第 18 部分 集合计划的信息披露 36 第 19 部分 集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 38 第 20 部分 集合计划的展期 39 第 21 部分 集合计划终止与清算 40 第22 部分 当事人的权利与义务 42 第 23 部分 违约责任与争议处理 45 第 24 部分 风险揭示 47 第 25 部分 合同的成立与生效 50 第 26 部分 合同的补充、修改与变更 51 第 27 部分 或有事件 52 2 第 1 部分 前言 为规范宏信证券宏大一号集合资产管理计划( 以下简称“集合计划”或“本计划”或“本 集合计划”)的运作，明确《宏信证券宏大一号集合资产管理合同》（合同编号：HX(2013)JXT 字第1 号-1）（以下简称“本合同”或“集合资产管理合同”）当事人的权利与义务，依照《中 华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》( 以下简称《管理办法》)、 《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）《证券公司客户资产管理业务 规范》（以下简称《规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、 管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间 基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《宏信证券宏大一号集合资产 管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供 的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险， 自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合 计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、 办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证 最低收益。 3 第 2 部分 释义 本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 《集合资产管理合同》、指《宏信证券宏大一号集合资产管理计划管理合同》 （合同编 本合同：