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经济学家 …… 2010. 07 公私合作制( PPP ) 的效率:一个综述 □赖丹馨 费方域 ( 上海交通大学安泰经济与管理学院，上海 200052 ) 公私合作制( )作为一种有别于传统模式的公共服务供给机制，将基础设施项目的建设和运营 PPP 同时交由PPP 联合体来统一负责，它具有责任整合、风险转移、及不完全缔约等三个特征。本文对PPP 的效率进行全面考察，发现PPP 能够将市场机制有效引入公共领域，并使得民营部门的管理及金融资 源得到合理利用，但其中适当的合约及规制设计是PPP 实现公共服务供给效率的关键，其重点在于收 益和风险在公共和民营部门之间的适当配置。 关键词:公私合作制;合同经济学;私人融资;风险配置;规制 中图分类号: 文献标识码: 文章编号: — ( ) — — F294 A 1003 5656 20 10 07 0097 08 一、 理论概念的建立 PPP 公共部门的规模以及政府在经济活动中所扮演的角色正面临一系列的变化，在上世纪八十年代轰 轰烈烈的私有化( )风潮归于平寂之后，公私合作制( ，以下简称为 privatization Public － private Partnerships ) ① PPP 在全球范围内成为近十几年来在基础设施及公共服务供给方面增长最快的一种新的机制。政府 通常期望通过PPP 以缓解公共资金的约束，或提高基础设施及公共服务供给的效率。 由于存在多种表现形式与缔约方案， 的确切含义往往需要根据案例的不同情况来确定，甚至世 PPP ② 行、IMF、欧盟等国际机构对PPP 所建立的定义和分类标准也存在差异。关于PPP 概念的研究不断深 ( ) ( ) ( ) [ 1] [ 2 ] 入，其中包括 、 和 及 和 等 。在已有文献的 IMF 2004 J － EdeBettignies Ross 2004 Hodge Greve 2007 ( 基础上，本文将PPP 界定为是由政府发起，在公共部门和民营部门之间针对特定的公共项目 主要指硬 ) 性或软性的基础设施项目 所建立的长期合同关系，其中涉及项目的融资、建设、运营等责任的分配。与 传统的基础设施和公共服务供给形式相比， 具有显著不同的特征。第一，项目责任的整合。 通常 PPP PPP 将新建基础设施项目的投融资、建设、运营同时交给一个由民营机构组成的联合体来统一负责，而政府 ③ 部门的角色则从全方位的负责人转变为项目的促进者和监管者。第二，项目风险的转移。在政府制定 基础设施及服务的质量与价格标准并予以有效监管的基础上， 联合体拥有具体建设和运营的实际 PPP 控制权，这使得政府