上市承销商所关注的事项.docVIP

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2015-09-11 发布于广东
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上市承销商所关注的事项.doc

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上市承销商所关注的问题概括说来，承销商通过调查要回答四个问题：第一、目标公司的董事及高管是否具有必需的经验、资历、胜任能力及诚信；第二、目标公司是否满足上市条件；第三、相关的支持文件是否真实、准确、完整、合理、合规。第四、目标公司的发展前景如何。考察的重点在业务、法务及财务三个方面。具体包括以下各项：一法定注册登记情况股权结构下属公司? 重大的收购及出售资产事件二管架构董事及高级管理人员的简历三产品及服务市场结构销售渠道? 销售条款销售流程定价政策市场推广及销售策略客户构成及忠诚度采购策略采购渠道供应商重要商业合同经营业绩三年的财务预算及执行情况非经常项目及异常项目分析历年财务报表的审计师及审计意见债权和债务债权债权基本情况明细债权有无担保及担保情况? 债权期限债权是否提起诉讼（二）债务1.债务基本情况明细2.债务有无担保及担保情况3.债务抵押、质押情况4.债务期限?5.债务是否提起诉讼不动产、重要动产及无形资产土地权属房产权属车辆清单专利权及专有技术以上资产抵押担保情况作为原告诉讼件作为被告诉讼件八、其他公司股东、董事及主要管理者是否有违规情况公司有无重大违法经营情况我们需要不断的学习，丰富我们的知识面，学到老，是我们良好的生活态度！