深交所股票上市规则2014.pdfVIP

圳证券交易所股票上市规则 （2014 年修订） 深证上〔2014〕378 号 （1998 年1月实施 2000 年5 月第一次修订 2001 年6 月第二次修订 2002 年2 月第三次修订 2004 年12 月第四次修订 2006 年5 月第五 次修订 2008 年 9 月第六次修订 2012 年 7 月第七次修订 2014 年 10 月第八次修订） 目 录 第一章 总 则3 第二章 信息披露的基本原则及一般规定3 第三章 董事、监事和高级管理人员7 第一节 董事、监事和高级管理人员声明与承诺7 第二节 董事会秘书9 第四章 保荐人 13 第五章 股票和可转换公司债券上市 15 第一节 首次公开发行的股票上市 15 第二节 上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 18 第三节 有限售条件的股份上市流通21 第六章 定期报告22 第七章 临时报告的一般规定26 第八章 董事会、监事会和股东大会决议28 第一节 董事会和监事会决议28 第二节 股东大会决议29 第 章 应披露的交易30 第十章 关联交易36 第一节 关联交易及关联人36 第二节 关联交易的程序与披露37 第十一章 其他重大事件42 1 第一节 重大诉讼和仲裁42 第二节 变更募集资金投资项目43 第三节 业绩预告、业绩快报和盈利预测44 第四节 利润分配和资本公积金转增股本46 第五节 股票交易异常波动和澄清47 第六节 回购股份48 第七节 可转换公司债券涉及的重大事项50 第八节 收购及相关股份权益变动51 第 节 股权激励53 第十节 破产54 第十一节 其他58 第十二章 停牌和复牌60 第十三章 风险警示64 第一节 一般规定64 第二节 退市风险警示65 第三节 其他风险警示70 第十四章 暂停、恢复、终止和重新上市73 第一节 暂停上市73 第二节 恢复上市76 第三节 主动终止上市84 第四节 强制终止上市89 第五节 重新上市98 第十五章 申请复核 100 第十六章 境内外上市事务 101 第十七章 监管措施和违规处分 101 第十八章 释 义 103 第十 章 附 则 107 附件一、董事声明及承诺书 107 附件二、监事声明及承诺书 107 附件三、高级管理人员声明及承诺书 107 2 第一章 总 则 1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”） 及其他衍生品种 （以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市 公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维 证券市场秩序，保 投资者的合 法权益，根据 《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共 和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件 及 《深圳证券交易所章程》，制定本规则。 1.2 在深圳证券交易所 （以下简称“本所”）主板、中小企业板上市的股票及 其衍生品种，适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌 等事宜另有规定的，从其规定。 本所对在中小企业板上市的股票及其衍生品种有特别规定的，从其规定。 1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所同意，并在上市前与本所 签订上市协议，明确双方的权利、