内控规范.xls

Sheet3 Sheet2 Sheet1 型号经理 市场经理 开发部长 人工 1.随时 2.1次/周 A2 产品立项 立项时对成本预算不准确 型号经理 随时 A3 开发进度 产品实际上市的时间晚于预算的时间 型号经理 月度 A4 新产品的质量 不按照母本的成熟标准设计 A5 新产品没有经过充分的试验验证并解决所有的质量问题便上市 A6 对新产品上市后的质量问题没有跟踪并及时解决 市场经理 市场支持部长 自动 A7 用户样件确认不明,批量生产,批量退货 市场经理 定单经理 市场支持部长 制造推进负责人 A8 BOM数据 产品的BOM数据维护错误 工艺经理 工艺处长 A9 图纸 产品/部件的图纸及在图纸上标注的数据不全或有误 / A10 图纸及技术要求没有下发给相关的部门/单位 A11 下发的图纸及技术要求没有接收方的书面确认 定单处 A12 标准化 开发、使用非标准的部件 标准化管理员 A13 作废的指导书没有及时回收 A14 设计变更 设计变更不参照母本并经过试验验证 A15 设计变更没有通知财务、成本核算、采购等相关部门 系统自动 A16 设计变更没有与用户沟通,以用户认可为先决条件,导致无效的变更. A17 设计更改 因质量问题的设计更改，没有及时跟踪验证结果，没有固化下设计成果 A18 设计验证 给试验/检验不合格的产品、部件签发让步单放行 A19 产品说明书/包装/铭牌 标注的产品使用性能、功能、技术参数、使用方法等与实际不符 按项目 A20 缺乏足够的安全性的警示标志和警示说明 A21 所使用的语言文字与产品销售国的规定不符 A22 试产订单 试制订单缺乏有效管控措施 定单经理 制造部长 A23 样机 开发和财务对样机缺乏有效地管控措施 A24 样件管理 样件管理没有及时登记台帐，试模样件放置不规范 A25 知识产权 技术方案没有及时申请专利 A26 在商标使用前没有及时申请商标 不涉及 A27 使用新的技术方案前没有检索他人的专利 A28 在未取得许可并签订协议前使用他人的知识产权（专利/商标/版权/专有技术） A29 与专利、商标、著作权的拥有人签订了许可协议使用其知识产权，但没有按照协议规定的标准和办法计算并支付许可费 A30 与专利、商标、著作权的拥有人签订了许可协议使用其专利、商标、著作权，但没有按照协议规定的标准和办法使用相关的标志和说明。 A31 技术秘密 技术秘密没有有效的管控措施 人力 信息科 人工 自动 A32 侵犯他人的技术秘密 A33 材料配方在下发生产后不受控 A34 设计用料 开发人员指定用料，存在舞弊的可能 物流 型号经理 开发部长 成本处长 A35 产品试制 原材料预定准备不到位,物流物料专用号维护周期长 A36 产品优化 性价比高的原材料无法引进 A37 产品上市 市场推进力度\产品销售政策不明确 每月 A38 用户沟通 开发之前没有和用户充分沟通，造成开发产品功能上的分歧 A39 新技术应用 对于新技术应用，没有考虑各方面的因素，系统验证不充分。 B 采购 B1 寻源 引进、使用不合格的分供方（CD类） 物流 B2 违规使用代理商 B3 没有有竞争力的供应商资质评审标准 B4 没有按照标准对供应商进行充分、真实的评审 B5 引进供应商没有经过有效的审批 B6 采购合同 不同物料的合同版本没有区分 B7 不同类别的供应商合同没有区分 B8 合同没有及时更新或续签 B9 佣金协议执行不到位 B10 双经销协议不签订 B11 廉政共建协议未签订 B12 质量协议未签订 B13 战略合作协议未签订 B14 合同签订未经法律中心审核 B15 合同没有统一的保存管理 B16 采购定价 没有有效的定价流程和平台 B17 定价无三情分析 B18 供应商的报价单没有签字盖章 B19 定价未经有效的审批 B20 定价策略不执行 B21 有效期策略不执行 B22 市场行情变化时价格未及时调整 B23 汇率变动时价格未及时调整 B24 批量时价格未及时调整 B25 定价规格与实物不符 B26 价格数据提报错误 B27 无零基成本模型 B28 异常的同料不同价 B29 价格平台无竞争力 B30 采购订单 向没有签订供货合同的供应商下达订单 B31 向已经被淘汰的供应商下达订单 B32 向已经被冻结系统数据的供应商下达订单 B33 不通过SAP系统下达采购订单 B34 下达的采购订单没有真实的生产订单 B35 SAP系统 不适当的授权，订单、定价、调价、配额、恢复数据等权限未集中控制 B36 没有定义相冲突的职责 人力 人力负责人 B37 已定义的相冲突的职责由同一人负责 B38 用户密码没有妥善保管并及时修改 系统管理员 成本负责人 B39 用户密码借用给他人使用 B40 对手工创建的订单没有有效审核 采