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（P5）1、下列选项中不属于机构投资者的是（ A ） 个人 B、政府部门 C、企事业部门 D、金融机构 2、股票的本质是什么？ （C）P12 A、商品证券 B.货币证券 C.股权证书 D.公司债券 3、下列哪项不属于债券的特点？（A）P22 A.唯一性 B.有期性 C.收益性 D.安全性 4、正确投资基金由（B）负责管理和运作。P27 A.基金托管人 B.基金管理人 C.投资者 D.基金发起人 （P32~33）5、从国外筹集集并投资于国外金融市场的基金是指（ C ） A、国内基金 B、国际基金 C、离岸基金 D、海外基金 6、以下哪项不属于证券承销方式？（D）P38 承购包销 B.代销 C.助销 D.佣金销售 7、以下不属于上市公司增资方式的是？（C）P52 股东配股 B.公募增资 C.公开发行股票 D.可转债转换 8、债券发行价格的方式不包括。（D）P61 A.平价发行 B.溢价发行 C.贴水发行 D.深水发行 9、下列属于证券交易所的组织形式的是？（A）P66 A.公司制 B.核准制 C.注册制 D.委托制 10、具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为？（B）P80 A.主板市场 B.创业板市场 C.“新三板”市场 D.场外交易市场 11、下列不属于证券市场监管原则的是？（D）P83 A.公开原则 B.公平原则 C.公正原则 D.公共原则 12、信息披露义务人应当充分披露可能影响投资者投资判断的有关材料不得有任何隐瞒和重大遗漏体现了信息披露的哪一个基本要求？（D）P86 A.全面性 B.真实性 C.时效性 D.完整性 13、我国对证券经营机构的管理实现的是？（C）P88 A.特许制 B.注册制 C.审批制 D.公司制 （P96~97）14、、证券交易的委托方式中，最基本、最常见的委托方式是（ A ） A、递单委托 B 、电话委托 C 、传真委托 D、网上委托 15、投资者在提出委托时，既限定买卖数量又限定买卖价格的指令是指？（B）P98 A.市价委托指令 B.限定性委托指令 C.停止损失委托指令 D.停止损失限价委托指令 16、买卖双方出价和要价不是通过口头而是通过书写在木板、塑料板、纸张制成的牌板上来表示的价格方式是指？（B）P100 口头竞价 B.牌板竞价 C.专柜书面竞价 D.计算机终端申报竞价 17、下列不属于证券结算制度的是？（B）P102 定额清算制度 B.银行对守制度 C.共同对手方制度 D.分级结算制度 18、投资者通过交付保证金取得经济商而进行的交易方式称为？（C）P106 现货交易 B.期货交易 C.信用交易 D.期权交易 19、我国证券公司融资融券业务试点开始于何时？（A）P117 A.2010年3月31日 B.2010年10月31日 C.2011年3月31日 D.2011年10月31日 20、以下不属于以金融资产为标的物的期货合约品种的是？（B）P123 利率期货 B.利息期货 C.货币期货 D.股权期货 21、自认为可以预测金融资产价格变化的未来趋势，愿意利用自己的资金冒险不断地买进和卖出期货合约，希望从价格的经常变动中获取利润的人被称为？（D）P124 套期保值者 B.套利者 C.风险者 D. 投机者 22、下列不属于套期保值者与投机者的区别是？（C）P125 参加期货交易的目的不同 B.对待风险的态度不同 C.在市场上买卖的时间不同 D.在市场上买卖的频率不同 23、决定基差大小的基本因素是？（D）P126 商品近期远期的供给 B.替代商品的供给和价格情况 C.政治因素 D.空间因素和时间因素 24、期货交易形成的期货价格不具有以下哪一特点？（D）P127 真实性 B.预期性 C.连续性 D.完整性 （ P151）25、协议价格又称为什么？（ B ） A.复合价值 B.履约价格 C.期间价格 D.产权价格 （ P151）26、看跌期权又称什么？（ C ） A.差价期权 B.看进期权 C.卖出期权 D.有利期权 （ P153）27、期权交易和期货交易有几个区别？ （ D ） A.2 B.3 C.4 D.5 （P218）28、政府证券的主要优点不包括（ C ） A、质量高 B、本金安全 C、收