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开立股东帐户:投资者携带身份证原件到证券公司营业网点填写相关表单，开立深沪A、B股、基金的股东账户卡。 开立资金帐户:投资者本人携带身份证、股东帐户卡及银行储蓄卡（折）填写相关表单，办理上海指定交易，开通电话委托、网上交易等业务，并预留六位数字的交易密码和资金密码 股票代码、简称和全称的举例 子情境二 证券交易操作 一、情境描述 业务主体：个人投资者和机构投资者、银河证券公司太原营业部 业务起因：个人投资者和机构投资者要求 客户经理开立证券账户、资金账户或办理其他业务。 业务内容：客户在证券公司开立证券账户、资金账户或办理其他业务 业务环境：证券公司营业部 二、学习目标 ◆ 根据证券市场情况，帮助证券公司开展证券经纪业务。 ◆ 能熟练运用客户服务软件； ◆ 能按照规定签定《风险揭示书》、《客户须知》、《委托代理协议书》等； ◆ 能辨别客户资料的真伪； ◆ 能帮助客户填写开户中的相应协议文件； ◆ 能按照客户指令填制委托单； ◆ 能用正确的专业语言和客户进行沟通; ◆ 能整理归纳各项业务资料。 三、教学资源 专业教师。 证券金融综合实训室。 客户交易软件、客户证件、《证券开户风险揭示书》、《自然人证券账户注册申请表》、《机构证券账户注册申请表》、《证券买卖委托合同》。 教学课件、柜台处理软件、实时行情软件、票据打印机、计算工具。 信息网络及相关教学资源。 四、学习准备 具备基本的金融与证券理论知识 具备基本证券投资技能 理解证券公司的主要业务 具备基本金融管理与服务能力 具备数学计算能力 具有计算机操作能力 具有语言表达和沟通能力。 五、工作任务 证券公司在营业部通过完成各项具体工作任务，为机构投资者提供服务。 ◆经纪关系的建立 ◆为客户办理委托买卖 ◆竞价成交 ◆办理证券账户挂失与补办 ◆证券托管 六、教学实施与岗位实训 ◆模拟情境 个人投资者和机构投资者要求客户经理开立证券账户、资金账户或办理其他业务。 ◆揭示本情境的教学内容和授课要点 经纪关系的建立 委托买卖 ◆角色配置 每六人为一小组，二名学生扮演个人投资者和机构投资者，其余为证券公司经纪人 一、经纪关系的建立 （一）申请开户 （二）选择证券营业部 （三）开立资金帐户 二、委托买卖 （一）委托申报 以委托单为例，委托指令的基本要素包括： 证券账号 日期 品种 买卖方向 数量 价格 有效期 签名 其他内容。其他内容涉及委托人的身份证号码、资金账号等 深圳发展银行股份有限公司 万科企业股份有限公司 深圳中国农大科技股份有限公司 深发展 深万科 国农科技 000001 000002 000004 深圳证券交易所 上海浦东发展银行股份有限公司 邯郸钢铁股份有限公司 中国石化齐鲁股份有限公司 浦发银行 邯郸钢铁 奇鲁石化 600000 600001 600002 上海证券交易所 全 称 简 称 代 码 市 场