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经纪业务知识竞赛答题复习范围 一、单选题： 1、关于上海证券账户变更业务的描述正确的是（ ）。 A、开户代理机构受理的账户资料变更业务包括自然人、一般机构法人及证券公司集合资产管理专用证券账户 B、身份证号码15位至18位自然升位属于关键信息变更，，相关开户代理机构可直接办理 C、未办理指定交易的证券账户，任意一家开户代理机构都可以受理投资者的资料变更申请 D、上海B 股证券账户变更以5美元/户标准收费 2、全日制员工上下班的交通补贴，列入（ ） A业务管理费/工资 B业务管理费/市内交通费用 C业务管理费/职工福利费 D 都不对 3、关于非全日制用工的说法，下列哪一选项不符合《劳动合同法》规定？（） 　A.从事非全日制用工的劳动者与多个用人单位订立劳动合同的，后订立的合同不得影响先订立合同的履行 　B.非全日制用工合同不得约定试用期 　C.非全日制用工终止时，用人单位应当向劳动者支付经济补偿 D.非全日制用工劳动报酬结算支付周期最长不得超过十五日 4、对取得经纪人资格的营业部经纪人从其任职的证券营业部取得的劳务报酬计入（ ）科目 A手续费及佣金支出/佣金支出 B、手续费及佣金支出/代理买卖证券支出 C 应付职工薪酬/职工工资/非全日制人员 D 应付职工薪酬/其他 5、按公司合同管理办法，下列做法正确的有：（） A、某合同文本较长，设了专门的签字页，用章部门仅在签字页处用印一枚； B、合同相对方的印章为“某银行资金运营部”，未提供对方单位有关印章使用的相关授权文件； C、某合同文本中发现一处文字错误，经办人直接手改，并提示对方和我方在用章时在此处盖章； D、某合同文本有一处空白未填充，直接存档。 6、证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，以下做法错误的有（ ） A、对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查 B、登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件 C、发现客户身份存疑的，应当要求客户补充提供居民户口簿或者有效期内的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料 D、为无法证实身份的大资金量客户开立账户 7、某上市公司因披露虚假年度财务报告，导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。关于对此承担民事赔偿责任的主体，下列哪一选项是错误的？（） 　A.该上市公司的监事 　B.该上市公司的实际控制人 　C.该上市公司财务报告的刊登媒体 　D.该上市公司的证券承销商 8、被上交所列入“监管关注账户、限制交易账户、重点监控账户”的客户，根据《关于落实上交所异常交易工作要求的通知》的要求，客户异常交易风险分类应分别划为（）类。 A、ABC B、AAC C、BBA D、BAA 9、依据风险监控工作要求，营业部需要对风险监控发现的问题实施深入核实或专项风险监控的，报请（ ）批准后实施。 A、营业部负责人 B、法律合规部负责人 C、合规总监 D、风险管理部负责人 10、按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人可以通过（）向客户传递证券公司统一提供的有关信息和材料。 A证券公司执业支持系统 B私人邮箱 C新闻媒体  D公共互联网络 11、按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当建立健全（）机制，发生与证券经纪人有关的重大突发或影响社会稳定的事件时，及时处理并向监管部门和协会报告。 A异常交易和操作监控 B客户投诉和纠纷处理 C应急处理 D责任追究 12、按照证监会《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》，持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数（ ）的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。 A、0.95% B、0.9% C、1% D、0.99% 13、与客户签定代理交易协议，协议中不需要包括哪项内容。（ ） A、双方权利义务和风险提示 B、营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容 C、向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容 D、营业部的营业执照编号 14、根据集中交易柜台系统权限管理的相关规定，营业部操作员查询类权限的管理由（）承担，该权限的变更操作应有（ ）审批通过。 A、营业部技术负责人，营业部负责人 B、营业部负责人，风险管理部 C、风险管理部，风险管理部 D、营业部负责人，营业部负责人 15、（ ）对合规管理的有效性进行评估，及时发现和督促解决合规管理中存在的问题；对公司合规管