【优质】期货交易中的常见法律问题及案例分析.ppt

钢材期货 目 录 第一部分 期货交易主要法律法规 ★ 《期货交易管理条例》， 2007年4月15日 《期货业从业人员资格管理办法》， 2002年1月23日 《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》 2002年1月23日 《期货交易所管理办法》, 2002年5月17日 《期货经纪公司管理办法》， 2002年5月17日 ★ 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》， 2003年7月1日 地方各期货交易所的交易规则 上海期货交易所 《上海期货交易所交割细则》 2009年3月27日 《上海期货交易所风险控制管理办法》 2009年3月27日 《上海期货交易所指定钢材厂库交割办法》 2009年3月27日 《上海期货交易所标准仓单管理办法》 2009年3月27日 《上海期货交易所套期保值交易管理办法》 2009年3月27日 《上海期货交易所结算细则》 2008年12月25日 《上海期货交易所交易细则》 ·2008年12月25日 《上海期货交易所指定仓库管理办法》2008年12月25日 地方各期货交易所的交易规则 郑州商品期货交易所 ·《郑州商品交易所交易细则》 ·《郑州商品交易所结算细则》 ·《郑州商品交易所交割细则》 ·《郑州商品交易所标准仓单管理办法》 ·《郑州商品交易所风险控制管理办法》 ·《郑州商品交易所套期保值管理办法》 ·《郑州商品交易所制定商品交割仓库管理办法》 各期货交易所的交易规则 大连商品交易所 《大连商品交易所交易细则》 《大连商品交易所交割细则》 《大连商品交易所风险管理办法》及修正案 《大连商品交易所指定交割仓库管理办法》 《大连商品交易所会员管理办法》 《大连商品交易所套期保值管理办法》及修正案 期货立法展望 第一、确定适当的立法体例。 第二、准确把握期货立法目的。 第三、继续坚持和维护对期货市场实行集中统一的监管体制。 第四、确定适度的调整范围，为市场创新预留充足的空间。 第五、稳步扩大市场参与主体。 第二部分 期货市场主体及法律关系  一、期货市场的参与主体 期货交易所：为期货交易提供场所、设备，制定交易规则，设计期货合同等; 期货结算所：负责对期货市场上交易的期货合同提供担保、进行结算并调整结算会员的保证金账户; 期货经纪机构：接受投资者委托、为其提供交易服务; 期货交易客户：通过会员进行期货合同买卖的投资者。 （一） 期货交易所 1、设立条件 《期货交易管理条例》第六条：设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。 《期货交易所管理办法 》第五条：中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。  （一） 期货交易所2、组织形式 会员制期货交易所由全体会员共同出资组建，以会员缴纳的会员费作为注册资本，交易所为会员制法人，以全额注册资本对债务承担有限责任； 会员制期货交易所最高权力机构为全体会员组成的会员大会； 会员身份的取得是进场交易或代理客户交易的前提；  （一） 期货交易所 公司制期货交易所有若干股东出资共同组建，以营利为目的，股份可以按照有关规定转让，盈利来自从交易所中收取的给中费用； 公司制交易所按照公司法的规定运作，最高权力机构为股东大会； 公司制期货交易所进场交易不以取得股东身份为前提。 （