基础业务培训（结算参与人）.ppt

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 1、历史上遗留的军官证开立的账户如须修改，无论修改任何信息均须邮寄至登记公司办理，关键信息变更须部队或地方派出所出具变更证明。 2、特殊法人机构，可由上级机关出具变更证明 * 1、合伙人信息变更还需变更合伙人信息 2、境外法人申请文件，需经过所在地使领馆的公证认证 * 邮寄要求原件的资料时，如邮寄复印件应在复印件上注明“已审核，与原件一致”并加盖开户业务专用章 * 1、提供原注册号码的旧身份证明文件中的成立日期应与新证明文件成立日期一致； 2、归属证明类型：职工股、法人股原始认购协议（上市公司盖章），股权登记证（上市公司盖章），上市公司出具的认购证明 * 挂失后，账户的席位由A券商变更至B券商，则应有B券商申报解除挂失 * 历史上投资者通过交易所办理的账户挂失，如账户内已无持有，则不在受理解挂申请，证券公司直接为投资者开立新账户既可。 * 1、A股挂失、解除挂失、注销、合并上海分公司使用一个数据接口 2、A股日终生效，根据ywhb文件确认处理结果 3、B股挂失、解除挂失需传真申报 * 1、 * 从“休眠账户注销”菜单报送注销是实时生效的，可注销后当场新开，且忽略账户的指定交易状态（指定申请会员、无指定、指定其他会员）； 从“账户注销/挂失转户”菜单申报注销，则是T+1生效，且尽可申报已指定账户 * 1、业务账户无需申报休眠 2、 * * * 投资人资料查询时，需要输入四要素，应注意国籍、证件类型录入是否正确，如C90账户，国籍为中国，证件类型只能录入其他 投资人资料查询对登记为我公司开立的账户（即开户代理机构00000）不显示，但此类账户如无指定或指定在查询证券公司，可通过账户资料查询。 * * 只能接受指定在证券公司 如遗产继承被继承方无指定，可有继承方的指定交易证券公司受理传真查询， 单位歇业注销账户无指定，可有承接单位传真查询 * 近来，我部在受理遗产继承过户、法人资格丧失所涉股份变更登记等业务时，发现了数起利用伪造公正文书办理股份过户的情况。在此特别提醒大家，在受理客户提交的公正文书时，一定要通过114查号等方式获得出具公证文书的公证处电话，然后向公证处核实公证文书的编号、公正内容等。因为已经发现有不法分子通过办理一份简单、便宜的形式公证，获取公证文书编号、公正处签章、公证人员姓名，然后据此伪造公证文书。 传真的公证文书应注明“已与公证处核实确认该公证文书是真实的”及公证处相关人员的姓名、电话。 * B股账户指定交易处理原则：尽可能多满足当日申报的记录成功，非时间顺序 C9账户可根据投资者申请办理指定交易，也可不指定交易 * * * * * * * * * * * * * * * * 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch * * 登记结算数据接口案例-ETF申购（续） 实际收付 结果代码 附加说明 0.00 0000 ETF 申购赎回 -2.85 0000 ETF 申购赎回 -1.25 0000 ETF 申购赎回 -1.85 0000 ETF 申购赎回 -0.70 0000 ETF 申购赎回 -4.45 0000 ETF 申购赎回 -0.25 0000 ETF 申购赎回 -0.50 0000 ETF 申购赎回 -333.90 0000 ETF 现金替代 -257,000.00 0000 ETF 现金替代 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch * * 登记结算数据接口案例-ETF申购（续） 资金汇总文件 市场代码 记录类型 交收方式 01 001 001 清算编号 资金账户