理工监测：重大信息内部报告制度(2010年3月) 2010-03-11.pdfVIP

宁波理工监测科技股份有限公司重大信息内部报告制度 宁波理工监测科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强宁波理工监测科技股份有限公司（以下简称“公司”）重大信息内部报告 工作，明确公司内部各部门和各下属公司（指公司的分公司及公司直接或间接控股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司，下同）的信息收集和管理办法，确保公司及时、 真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息， 根据 《公司法》、《证券法》、深圳证券交易所的相关规定及其他法律法规、以及《宁波理 工监测科技股份有限公司章程》，结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息指所有对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响 的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信息、重大经营管理信息及其他 重大事项信息等。 公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定负有报告义务的有关人员及机构，应及 时将知悉的重大信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 第三条 公司各部门负责人、下属公司的负责人、公司委派（或推荐）的参股公司董事、 监事及高级管理人员均为重大信息报告的义务人，对其职权范围内知悉的重大信息负有报告 义务。 公司控股股东和持有公司5% 以上股份的股东，在获悉重大信息时，负有及时将有关信息 向公司董事会和董事会秘书报告的义务。 第四条 公司证券部是公司信息披露的管理部门，公司高级管理人员、公司各部门、下属 公司的负责人和联络人为信息报告人（以下简称为“报告人”）。报告人负有向证券部报告 本制度规定的重大信息并提交相关文件资料的义务。 第五条 报告人应在本制度规定的第一时间内向证券部履行信息报告义务，并保证提供的 相关文件资料真实、准确、完整，不带有重大隐瞒、虚假陈述或引人重大误解之处。报告人 对所报告信息的后果承担责任。 第六条 公司董事、监事、总经理、董事会秘书及其他高级管理人员及因工作关系了解公 司未公开披露信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。 第七条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对报告义务人员进行有关公司治理及 信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时性、准确性和完整性。 于2010年 3月 9日经第一届董事会第十一次会议通过 第 1 页 共 6 页 宁波理工监测科技股份有限公司重大信息内部报告制度 第二章 重大信息的范围 第八条 公司下属各部门、下属公司出现、发生或即将发生以下情形时，报告人应将有关 信息向公司董事会秘书予以报告。 （一）发生购买或者出售资产、对外投资（含委托理财、委托贷款等）、向其他方提供 财务资助、提供担保、租入或者租出资产、委托或者受托管理资产和业务、赠与或者受赠资 产、债权或者债务重组、签订技术及商标许可使用协议、研究开发项目的转移等交易达到下 列标准之一的，应当及时报告： 1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以较高者为准）占公司最近一期 经审计总资产的10%以上； 2 、交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度期经审计营业 收入的10%以上，且绝对金额超过1000 万元人民币； 3、交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过100 万元人民币； 4 、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10％以上，且 绝对金额超过1000 万元人民币； 5、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额 超过 100 万元人民币。 上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 （二）与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括购买原材料、燃料、动 力；销售产品、商品；提供或者接受劳务；委托或者受托销售；与关联人共同投资；其他通 过约定可能引致资源或者义务转移的事项等。 公司审议需独立董