信诚金砖四国积极配置证券投资基金（LOF） 招募说明书.pdfVIP

信诚金砖四国积极配置证券投资基金（LOF ） 招募说明书 （2015 年第 2 次更新） 重要提示 本基金募集申请已于 20 10 年 9 月 6 日获中国证监会证监许可[20 10]1217 号文核准。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但 不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投 资者先前所支付的金额。 本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在 投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券 价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大 量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，境 外市场特有的汇率风险及其他特定风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对 本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金 的招募说明书和基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2015 年 6 月 17 日，有关财务数据和 净值表现截止日为 2015 年 3 月 31 日（未经审计）。 基金管理人：信诚基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 信诚金砖四国积极配置证券投资基金 (LOF)招募说明书 （2015 年第 2 次更新） 目 录 一、绪言 1 二、释义 1 三、风险揭示 5 四、基金的投资 11 五、基金的业绩 24 六、基金管理人 25 七、境外投资顾问 30 八、基金的募集 32 九、基金合同的生效 32 十、基金份额的上市交易 32 十一、基金份额的申购与赎回 34 十二、基金的转托管、非交易过户、冻结与质 押等业务 41 十三、基金的费用与税收 42 十四、基金的财产 43 十五、基金资产估值 44 十六、基金的收益与分配 47 十七、基金的会计和审计 48 十八、基金的信息披露 48 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 51 二十、基金托管人 53 二十一、境外托管人 54 二十二、相关服务机构 58 二十三、基金合同的内容摘要 67 二十四、基金托管协议的内容摘要 76 二十五、对基金份额持有人的服务 86 二十六、其他应披露事项 87 二十七、招募说明书存放及查阅方式 88 二十八、备查文件 89 2 信诚金砖四国积极配置证券投资基金 (LOF)招募说明书 （2015 年第 2 次更新） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基 金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办 法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《合格境内机构投资者 境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证 券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称《通知》）等有关法律法规以及《信诚金砖四 国积极配置证券投资基金 （LOF ）基金合同》编写。 本招募说明书阐述了信诚金砖四国积极配置证券投资基金 （LOF ）的投资目标、