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信诚金砖四国积极配置证券投资基金 （LOF） 基金合同 基金管理人：信诚基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 目录 一、前言 1 二、释义 1 三、基金的基本情况5 四、基金份额的发售6 五、基金备案7 六、基金份额的上市交易7 七、基金份额的申购与赎回9 八、基金的非交易过户、冻结、质押与转托管 15 九、基金合同当事人及其权利义务 16 十、基金份额持有人大会21 十一、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序25 十二、基金的托管27 十三、基金的销售27 十四、基金份额的注册登记27 十五、基金的投资28 十六、基金的财产35 十七、基金财产的估值36 十八、基金的费用与税收39 十九、基金收益与分配40 二十、基金的会计与审计41 二十一、基金的信息披露42 二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算44 二十三、违约责任46 二十四、争议的处理46 二十五、基金合同的效力46 一、前言 （一）订立信诚金砖四国积极配置证券投资基金 （LOF）基金合同（以下简称“本基金合同”） 的目的、依据和原则。 1、订立本基金合同的目的 订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范信诚金砖四国积极配置证 券投资基金 （LOF） （以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。 2、订立本基金合同的依据 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、 《证券 投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第6 号基金合同的内容与 格式》、 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关 于实施 〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称《通知》） 及其他有关规定。 3、订立本基金合同的原则 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。 （二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关规定募集，并经中国证 监会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券投 资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 （三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相 关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本基金合同有冲突，均以 本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投 资人自依本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持 有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当 事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人应按照《基金法》、本基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 （四）投资人认购、申购款项和赎回款项均以人民币元计算，在本基金存续期间，基金管理 人不承担汇率变动风险。 二、释义 本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指信诚金砖四国积极配置证券投资基金 （LOF）； 1 基金合同或本基金合同： 指《信诚金砖四国积极配置证券投资基金 （LOF）基金合同》及对 本基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《信诚金砖四国积极配置证券投资基金 （LOF）招募说明书》及 其定期更新； 托管协议： 指《信诚金砖四国积极配置证券投资基金 （LO